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          國泰中證煤炭交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金(國泰中證煤炭ETF聯接A)基金產品資料概要更新
          2021-11-11 文字大小 【 】 【打印
                      
          國泰中證煤炭交易型開放式指數證券投資基金發起式
          聯接基金(國泰中證煤炭ETF聯接A)基金產品資料概
          要更新
          編制日期:2021年9月30日
          送出日期:2021年11月11日
          本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
          作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
          一、產品概況
          基金簡稱 國泰中證煤炭ETF聯接 基金代碼 008279
          下屬基金簡稱 國泰中證煤炭ETF聯接A 下屬基金代碼 008279
          中國工商銀行股份有限
          基金管理人 國泰基金管理有限公司 基金托管人
          公司
          基金合同生效日 2020-01-16
          基金類型 基金中基金 交易幣種 人民幣
          運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
          開始擔任本基金
          2021-07-21
          基金經理的日期
          基金經理 謝東旭
          證券從業日期 2011-04-01
          《基金合同》生效之日起三年后的對應日,若基金資產凈值低于2億
          元,基金合同自動終止,且不得通過召開基金份額持有人大會延續基
          金合同期限。
          《基金合同》生效滿三年后基金繼續存續的,連續20個工作日出現基
          其他
          金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形
          的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前
          述情形的,本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止,
          而無需召開基金份額持有人大會。
          二、基金投資與凈值表現
          (一) 投資目標與投資策略
          詳見本基金招募說明書(更新)“第九部分 基金的投資”。
          通過主要投資于目標ETF,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟
          投資目標
          蹤誤差的最小化。
          本基金主要投資于目標ETF、標的指數成份股、備選成份股。為更好
          地實現投資目標,本基金可少量投資于非標的指數成份股(包括中小
          板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、
          債券(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、公開發行的
          投資范圍 次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、中期票據、可轉換債券
          (含分離交易可轉債的純債部分)、可交換債券、短期融資券、超短
          期融資券等)、債券回購、資產支持證券、銀行存款、同業存單、貨
          幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
          他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
          在法律法規允許的情況下,在履行適當程序后,本基金可以參與融資
          和轉融通證券出借。
          基金的投資組合比例為:本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資
          產凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
          證金后,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于
          基金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應
          收申購款等。
          如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例
          限制,基金管理人在履行適當程序后,可以相應調整本基金的投資范
          圍和投資比例規定。
          1、資產配置策略; 2、目標ETF投資策略; 3、股票投資策略;4、
          主要投資策略 存托憑證投資策略; 5、債券投資策略; 6、資產支持證券投資策略;
          7、股指期貨投資策略;8、融資與轉融通證券出借投資策略。
          業績比較基準 中證煤炭指數收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
          本基金為ETF聯接基金,目標ETF為股票型指數基金,其預期收益及預
          期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金主
          風險收益特征
          要通過投資于目標ETF跟蹤標的指數表現,具有與標的指數以及標的
          指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。
          (二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
          投資組合資產配置圖表
          數據截止日期:2021-06-30
          6.43% 其他資產
          14.62% 銀行存款和結
          算備付金合計
          78.95% 基金投資
          (三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較

          數據截止日期:2020-12-31
          30.00%25.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%





          2020
          凈值增長率 27.39%
          業績基準收益率 8.57%
          注:1、本基金合同生效當年不滿完整自然年度,按當年實際運作期限計算凈值增長率,不
          按整個自然年度進行折算。
          2、基金的過往業績不代表未來表現。
          三、投資本基金涉及的費用
          (一) 基金銷售相關費用
          以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
          份額(S)或金額(M)
          費用類型 收費方式/費率 備注
          /持有期限(N)
          M
          申購費(前收費) 50萬元 ≤ M
          M ≥ 100萬元 1000元 / 筆
          N
          7天 ≤ N
          贖回費
          30天 ≤ N
          N ≥ 180天 0.00%
          (二)基金運作相關費用
          以下費用將從基金資產中扣除:
          費用類別 收費方式/年費率
          管理費 0.50%
          托管費 0.10%
          《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;《基金合同》
          其他費用 生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;基金
          份額持有人大會費用;基金的證券/期貨交易費用;基金的銀行
          匯劃費用;基金的開戶費用、賬戶維護費用;基金投資目標ETF
          的相關費用(包括但不限于目標ETF的交易費用、申贖費用等);
          按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支
          的其他費用。
          注:1、本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產中投資于目
          標ETF的部分不收取托管費。
          2、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負,按實際發生額從基金資產扣除。
          四、風險揭示與重要提示
          (一)風險揭示
          本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
          投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書(更新)等銷售文件。
          本基金面臨的主要風險有系統性風險、非系統性風險、流動性風險、運作管理風險、法
          律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評級可能不一致的風險、本基金特定風險及其
          他風險等。
          本基金特定風險:
          1、目標ETF的風險
          本基金為ETF聯接基金,主要投資于目標ETF,因此目標ETF面臨的風險(例如目標ETF
          的管理風險、操作風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險和技術風險等風險)可能
          直接或間接成為本基金的風險。
          本基金為目標ETF的聯接基金,但不能保證本基金的表現與目標ETF的表現完全一致,
          產生差異的原因包括以下幾個方面:
          (1)投資對象和投資范圍的不同,會導致兩只基金的業績有差異;
          (2)投資管理方式的不同,如在指數化投資過程中,不同的管理方式會導致跟蹤指數
          的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等的不同,會導致兩只基金的業績有差異;
          (3)基金規模、投資成本、各種費用與稅收的不同,會導致兩只基金的業績有差異。
          由于兩只基金的投資對象和投資范圍不同,投資管理方式不同,基金規模也可能不同,所以,
          本基金的投資成本、各種費用及稅收可能不同于目標ETF;
          (4)現金比例及現金管理方式的不同,會導致兩只基金的業績有差異。本基金每個交
          易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,持有的現金或者到期日在一年以內的
          政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申
          購款等。而目標ETF則沒有這項規定。
          2、標的指數的風險
          (1)標的指數波動的風險
          標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理
          和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數波動,從而使基金收益水平發生變化,產生
          風險。
          (2)標的指數變更的風險
          盡管可能性很小,但根據基金合同規定,如出現變更標的指數的情形,本基金將變更標
          的指數?;谠瓨说闹笖档耐顿Y政策將會改變,投資組合將隨之調整,基金的收益風險特征
          將與新的標的指數保持一致,投資人須承擔此項調整帶來的風險與成本。
          3、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
          以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離,也可能使基金的
          跟蹤誤差控制未達約定目標:
          (1)由于標的指數調整成份股或變更編制方法,使本基金在相應的組合調整中產生跟
          蹤偏離度與跟蹤誤差。
          (2)由于標的指數成份股發生送配股、增發等行為導致成份股在標的指數中的權重發
          生變化,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
          (3)成份股派發現金紅利、成份股增發、送配等所獲收益可能導致基金收益率偏離標
          的指數收益率,從而產生跟蹤偏離度。
          (4)由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔
          沖擊成本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
          (5)由于基金投資過程中的證券交易成本,以及基金管理費和托管費等費用的存在,
          使基金投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
          (6)在本基金指數化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數的水平、技
          術手段、買入賣出的時機選擇等,都會對本基金的收益產生影響,從而影響本基金對標的指
          數的跟蹤程度。
          (7)其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數的限制,基金投資組合中個別股票
          的持有比例與標的指數中該股票的權重可能不完全相同;因缺乏賣空、對沖機制及其他工具
          造成的指數跟蹤成本較大;因基金申購與贖回帶來的現金變動;因指數發布機構指數編制錯
          誤等,由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
          如因標的指數編制規則調整或其他因素導致本基金的跟蹤誤差控制未達約定目標,本基
          金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
          4、指數編制機構停止服務的風險
          本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護,未來指數編制機構可能由于各種
          原因停止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作
          日內向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金
          合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。
          自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理人應按照指
          數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金
          投資運作。該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異,
          影響投資收益。
          5、成份股停牌的風險
          標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發生成份股停牌時可能面臨如下風險:
          ①基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
          ②在極端情況下,標的指數成份股可能大面積停牌,基金可能無法及時賣出成份股以獲
          取足額的符合要求的贖回款項,由此基金管理人可能采取暫停贖回的措施,投資者將面臨無
          法贖回全部或部分基金份額的風險。
          本基金運作過程中,當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市,且指數編制機構暫
          未作出調整的,基金管理人應當按照持有人利益優先的原則,履行內部決策程序后及時對相
          關成份股進行調整,可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
          6、本基金可投資資產支持證券,主要存在以下風險:1)特定原始權益人破產風險、現
          金流預測風險等與基礎資產相關的風險;2)資產支持證券信用增級措施相關風險、資產支
          持證券的利率風險、評級風險等與資產支持證券相關的風險;3)管理人違約違規風險、托
          管人違約違規風險、專項計劃賬戶管理風險、資產服務機構違規風險等與專項計劃管理相關
          的風險;4)政策風險、稅收風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等其他
          風險。
          7、本基金可投資股指期貨,需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、操作風
          險和法律風險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈。并且由
          于股指期貨定價復雜,不適當的估值可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨采用保證金交
          易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使
          投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補
          足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資人帶來損失。
          8、本基金可投資存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響,
          存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
          9、《基金合同》生效之日起三年后的對應日,若基金資產凈值低于2億元,基金合同自
          動終止,且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。投資人將面臨基金合同可
          能終止的不確定性風險。
          10、本基金在法律法規允許的前提下可進行融資、轉融通證券出借業務,存在信用風險、
          投資風險和合規風險等風險?;鸱蓊~持有人需承擔由此帶來的風險與成本。具體而言,信
          用風險是指基金在融資、轉融通證券出借業務中,因交易對手方違約無法按期償付本金、利
          息等證券相關權益,返還證券,導致基金資產損失的風險。投資風險是指基金在融資或轉融
          通證券出借業務中,因投資策略失敗、對投資標的預判失誤等導致基金資產損失的風險。合
          規風險是指由于違反相關監管法規,從而受到監管部門處罰的風險,主要包括業務超出監管
          機關規定范圍、風險控制指標超過監管部門規定閥值等。
          (二)重要提示
          中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
          保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
          基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
          基金一定盈利,也不保證最低收益。
          基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
          因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,應經友好協商解決,如經
          友好協商未能解決的,則任何一方有權按《基金合同》的約定提交仲裁,仲裁機構見《基金
          合同》。
          基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他信息
          發生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
          定的滯后,如需及時、準確獲取基金的相關信息,敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時
          公告等。
          五、其他資料查詢方式
          以下資料詳見基金管理人網站www.gtfund.com或咨詢客服電話:400-888-8688
          1、基金合同、托管協議、招募說明書及更新
          2、定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告
          3、基金份額凈值
          4、基金銷售機構及聯系方式
          5、其他重要資料
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