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          工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金2021年第4季度報告
          2022-01-22 文字大小 【 】 【打印
                      
          基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司
          基金托管人:上海浦東發展銀行股份有限公司
          報告送出日期:2022 年 1 月 22 日
          工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金 2021 年第 4 季度報告
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          §1 重要提示
          基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
          并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
          基金托管人上海浦東發展銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2022 年 1 月 20 日復核
          了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導
          性陳述或者重大遺漏。
          基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。
          基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本
          基金的招募說明書。
          本報告中財務資料未經審計。
          本報告期自 2021 年 10 月 1日起至 12 月 31 日止。
          §2 基金產品概況
          基金簡稱 工銀生態環境股票
          基金主代碼 001245
          基金運作方式 契約型開放式
          基金合同生效日 2015 年 6月 2日
          報告期末基金份額總額 2,065,522,738.80 份
          投資目標 把握生態環境行業相關上市公司的穩步成長,力爭實現基金資產的長
          期穩定增值。
          投資策略 本基金將由投資研究團隊及時跟蹤市場環境變化,根據宏觀經濟運行
          態勢、宏觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等
          因素的深入研究,判斷證券市場的發展趨勢,結合行業狀況、公司價
          值性和成長性分析,綜合評價各類資產的風險收益水平。在充足的宏
          觀形勢判斷和策略分析的基礎上,采用動態調整策略,在市場上漲階
          段中,適當增加權益類資產配置比例,在市場下行周期中,適當降低
          權益類資產配置比例,力求實現基金財產的長期穩定增值,從而有效
          提高不同市場狀況下基金資產的整體收益水平。本基金在行業配置的
          基礎上,通過定性分析和定量分析相結合的辦法,選擇具有核心競爭
          優勢和持續增長潛力,且估值水平相對合理的生態環境行業的優質上
          市公司的股票進行重點投資。
          業績比較基準 80%×中證環保產業指數收益率+20%×中債綜合財富(總值)指數收
          益率。
          風險收益特征 本基金為股票型基金,預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型
          基金與貨幣市場基金。
          基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司
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          基金托管人 上海浦東發展銀行股份有限公司
          §3 主要財務指標和基金凈值表現
          3.1 主要財務指標
          單位:人民幣元
          主要財務指標 報告期(2021 年 10 月 1日-2021 年 12 月 31 日)
          1.本期已實現收益 132,085,796.54
          2.本期利潤 52,315,262.89
          3.加權平均基金份額本期利潤 0.0281
          4.期末基金資產凈值 5,789,693,555.41
          5.期末基金份額凈值 2.803
          注:1、上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要
          低于所列數字。
          2、本期已實現收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)
          扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
          3、所列數據截止到報告期最后一日,無論該日是否為開放日或交易所的交易日。
          3.2 基金凈值表現
          3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
          階段
          凈值增長率

          凈值增長率
          標準差②
          業績比較基
          準收益率③
          業績比較基
          準收益率標
          準差④
          ①-③ ②-④
          過去三個月 2.15% 2.32% 0.68% 1.36% 1.47% 0.96%
          過去六個月 30.98% 2.74% 15.01% 1.64% 15.97% 1.10%
          過去一年 56.68% 2.61% 36.71% 1.65% 19.97% 0.96%
          過去三年 416.21% 2.02% 128.47% 1.45% 287.74% 0.57%
          過去五年 214.59% 1.74% 56.02% 1.28% 158.57% 0.46%
          自基金合同
          生效起至今
          180.30% 1.73% 6.14% 1.49% 174.16% 0.24%
          3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益
          率變動的比較
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          注:1、本基金基金合同于 2015 年 06 月 02 日生效。
          2、根據基金合同規定,本基金建倉期為 6個月。截至本報告期末,本基金的投資符合基金合
          同關于投資范圍及投資限制的規定。
          3.3 其他指標
          無。
          §4 管理人報告
          4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介
          姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業年限 說明 任職日期 離任日期
          何肖頡
          權益投資
          部投資總
          監,本基
          金的基金
          經理
          2015 年 6月 2
          日 - 23 年
          曾任博時基金基金裕陽的基金經理助理、
          基金裕華的基金經理、博時新興成長股票
          型基金的基金經理;2004 年 5 月至 2005
          年 1 月擔任社?;鸸芾硇〗M基金經理
          助理;2008 年加入工銀瑞信,現任權益
          投資部投資總監、權益投資能力四中心負
          責人、基金經理,2014 年 3 月 6日至今,
          擔任工銀瑞信核心價值混合型證券投資
          基金基金經理;2015 年 1月 27 日至今,
          擔任工銀瑞信國企改革主題股票型證券
          投資基金基金經理;2015 年 6月 2 日至
          今,擔任工銀瑞信生態環境行業股票型證
          券投資基金基金經理;2015 年 12 月 29
          日至今,擔任工銀瑞信新趨勢靈活配置混
          合型證券投資基金基金經理。
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          閆思倩
          研究部投
          資副總
          監,本基
          金的基金
          經理
          2017 年 10 月
          17 日 - 12 年
          先后在華創證券擔任高級分析師,在中銀
          國際證券擔任業務經理;2015 年加入工
          銀瑞信,現任研究部投資副總監、基金經
          理, 2017 年 10 月 17 日至今,擔任工銀
          瑞信生態環境行業股票型證券投資基金
          基金經理;2018 年 11 月 14 日至今,擔
          任工銀瑞信新能源汽車主題混合型證券
          投資基金基金經理。
          注:1、任職日期為基金合同生效日或本基金管理人對外披露的任職日期;離職日期為本基金管理
          人對外披露的離職日期。
          2、證券從業的含義遵從行業協會《證券從業人員資格管理辦法》的相關規定。
          3、閆思倩女士自 2022 年 1月 13 日起不再管理本基金。
          4.1.1 期末兼任私募資產管理計劃投資經理的基金經理同時管理的產品情況
          本報告期末本基金的基金經理無兼任私募資產管理計劃投資經理的情況。
          4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明
          本報告期內,本基金管理人嚴格按照《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同、招募
          說明書等有關基金法律文件的規定,依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控
          制風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,無損害基金份額持有人利益的行為。
          4.3 公平交易專項說明
          4.3.1 公平交易制度的執行情況
          為了公平對待各類投資人,保護各類投資人利益,避免出現不正當關聯交易、利益輸送等違
          法違規行為,公司根據《證券投資基金法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》、
          《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》、《證券投資基金管理公司公平交易制度
          指導意見》等法律法規和公司內部規章,制定了《公平交易管理辦法》、《異常交易監控管理辦
          法》,對公司管理的各類資產的公平對待做了明確具體的規定,并規定對買賣股票、債券時候的
          價格和市場價格差距較大,可能存在操縱股價、利益輸送等違法違規情況進行監控。本報告期,
          按照時間優先、價格優先的原則,本公司對滿足限價條件且對同一證券有相同交易需求的基金等
          投資組合,均采用了系統中的公平交易模塊進行操作,實現了公平交易;未出現清算不到位的情
          況,且本基金及本基金與本基金管理人管理的其他投資組合之間未發生法律法規禁止的反向交易
          及交叉交易。
          4.3.2 異常交易行為的專項說明
          工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金 2021 年第 4 季度報告
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          本基金本報告期內未出現異常交易的情況。本報告期內,本公司所有投資組合參與的交易所
          公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的 5%的情況有 2次。投資組
          合經理因投資組合的投資策略而發生同日反向交易,未導致不公平交易和利益輸送。
          4.4 報告期內基金的投資策略和運作分析
          四季度經濟增長仍處于尋底過程中,下行壓力較大。地產銷售端尚未看到明顯回暖,后續地
          產投資可能面臨壓力,考慮到保障性租賃住房的托底,地產投資情況仍需進一步跟蹤觀察。中央
          經濟工作會議前后,基建投資預期明顯升溫,目前看項目推進節奏沒有明顯加快。四季度消費數
          據有所改善,后續有望持續修復。出口數據依然堅挺,2022 年可能會受到美國政策退出和 2021
          年高基數的壓力。商品價格明顯回落,通脹擔憂或逐漸消退。面對當前的經濟形勢,12月的中央
          經濟工作會議定調經濟發展面臨需求收縮、供給沖擊、預期轉弱三重壓力,強調穩字當頭。穩增
          長政策預期提升,后續將密切關注政策落地的節奏。流動性環境總體仍然偏寬松,預計未來可能
          持續處于較為寬松的環境。估值方面,市場整體估值水平整體相對合理,臨近年末估值分化有所
          收窄,部分熱門賽道估值風險有所釋放,消費估值有所修復。展望 2022 年,年初的穩增長政策可
          能帶來脈沖式行情,但隨政策效果逐步釋放和海外政策退出,后續市場可能承壓。操作上,未來
          將繼續保持均衡配置,優化具備長期成長空間的行業標的,保留穩增長收益持倉,適度增配消費。
          4.5 報告期內基金的業績表現
          報告期內,本基金凈值增長率為 2.15%,業績比較基準收益率為 0.68%。
          4.6 報告期內基金持有人數或基金資產凈值預警說明
          本基金在報告期內沒有觸及 2014 年 8 月 8 日生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
          第四十一條規定的條件。
          §5 投資組合報告
          5.1 報告期末基金資產組合情況
          序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
          1 權益投資 5,485,299,184.05 94.08
          其中:股票 5,485,299,184.05 94.08
          2 基金投資 - -
          3 固定收益投資 898,234.39 0.02
          其中:債券 898,234.39 0.02
          資產支持證券 - -
          4 貴金屬投資 - -
          5 金融衍生品投資 - -
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          6 買入返售金融資產 - -
          其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
          7 銀行存款和結算備付金合計 328,672,279.23 5.64
          8 其他資產 15,543,085.88 0.27
          9 合計 5,830,412,783.55 100.00
          注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
          5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合
          5.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
          代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          A 農、林、牧、漁業 - -
          B 采礦業 27,110,245.00 0.47
          C 制造業 5,309,495,175.39 91.71
          D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應
          業 2,785,629.00 0.05
          E 建筑業 78,184,617.80 1.35
          F 批發和零售業 155,781.72 0.00
          G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
          H 住宿和餐飲業 4,608.00 0.00
          I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 28,851,901.93 0.50
          J 金融業 38,531,946.00 0.67
          K 房地產業 - -
          L 租賃和商務服務業 - -
          M 科學研究和技術服務業 132,233.32 0.00
          N 水利、環境和公共設施管理業 11,992.19 0.00
          O 居民服務、修理和其他服務業 - -
          P 教育 - -
          Q 衛生和社會工作 18,161.78 0.00
          R 文化、體育和娛樂業 16,891.92 0.00
          S 綜合 - -
          合計 5,485,299,184.05 94.74
          注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
          5.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
          無。
          5.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
          5.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
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          序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 600884 杉杉股份 8,273,949 271,137,308.73 4.68
          2 688599 天合光能 3,349,434 264,270,342.60 4.56
          3 002466 天齊鋰業 2,441,877 261,280,839.00 4.51
          4 600110 諾德股份 14,629,000 233,332,550.00 4.03
          5 300438 鵬輝能源 4,477,920 211,536,940.80 3.65
          6 300750 寧德時代 329,400 193,687,200.00 3.35
          7 300724 捷佳偉創 1,609,316 183,944,818.80 3.18
          8 605117 德業股份 635,100 173,884,029.00 3.00
          9 002459 晶澳科技 1,831,300 169,761,510.00 2.93
          10 300274 陽光電源 1,031,200 150,348,960.00 2.60
          5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
          序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 國家債券 - -
          2 央行票據 - -
          3 金融債券 - -
          其中:政策性金融債 - -
          4 企業債券 - -
          5 企業短期融資券 - -
          6 中期票據 - -
          7 可轉債(可交換債) 898,234.39 0.02
          8 同業存單 - -
          9 其他 - -
          10 合計 898,234.39 0.02
          注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
          5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
          序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 118002 天合轉債 3,620 641,608.80 0.01
          2 128136 立訊轉債 2,033 256,625.59 0.00
          5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資
          明細
          本基金本報告期末未持有資產支持證券。
          5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
          本基金本報告期末未持有貴金屬。
          5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
          本基金本報告期末未持有權證。
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          5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
          5.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
          本基金本報告期末未持有股指期貨投資,也無期間損益。
          5.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
          本報告期內,本基金未運用股指期貨進行投資。
          5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
          5.10.1 本期國債期貨投資政策
          本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
          5.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
          本基金本報告期末未持有國債期貨投資,也無期間損益。
          5.10.3 本期國債期貨投資評價
          本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
          5.11 投資組合報告附注
          5.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或
          在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
          本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一
          年內受到公開譴責、處罰的情形。
          5.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
          本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
          5.11.3 其他資產構成
          序號 名稱 金額(元)
          1 存出保證金 995,231.43
          2 應收證券清算款 -
          3 應收股利 -
          4 應收利息 45,686.09
          5 應收申購款 14,502,168.36
          6 其他應收款 -
          7 其他 -
          8 合計 15,543,085.88
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          5.11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
          序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 128136 立訊轉債 256,625.59 0.00
          注:上表包含期末持有的處于轉股期的可轉換債券和可交換債券明細。
          5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
          無。
          5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
          無。
          §6 開放式基金份額變動
          單位:份
          報告期期初基金份額總額 1,690,316,628.91
          報告期期間基金總申購份額 1,104,845,006.29
          減:報告期期間基金總贖回份額 729,638,896.40
          報告期期間基金拆分變動份額(份額減
          少以“-”填列) -
          報告期期末基金份額總額 2,065,522,738.80
          注:1、報告期期間基金總申購份額含紅利再投、轉換入份額;
          2、報告期期間基金總贖回份額含轉換出份額。
          §7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況
          7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
          無。
          7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
          無。
          §8 影響投資者決策的其他重要信息
          8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況
          無。
          8.2 影響投資者決策的其他重要信息
          無。
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          §9 備查文件目錄
          9.1 備查文件目錄
          1、中國證監會準予工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金募集申請的注冊文件;
          2、《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金基金合同》;
          3、《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金托管協議》;
          4、《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金招募說明書》;
          5、基金管理人業務資格批件、營業執照;
          6、基金托管人業務資格批件、營業執照;
          7、報告期內基金管理人在規定媒介上披露的各項公告。
          9.2 存放地點
          基金管理人或基金托管人的住所。
          9.3 查閱方式
          投資者可在營業時間免費查閱。也可在支付工本費后,在合理時間內取得上述文件的復印件。


          工銀瑞信基金管理有限公司
          2022 年 1 月 22 日
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