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          工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金更新的招募說明書(2022年第2號)
          2022-02-08 文字大小 【 】 【打印
                      

          工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基

          更新的招募說明書
          (2022年第2號)
          基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司
          基金托管人:上海浦東發展銀行股份有限公司
          重要提示
          本基金經中國證券監督管理委員會2015年4月8日證監許可﹝2015﹞587號文注
          冊募集。本基金基金合同已于2015年6月2日生效。
          基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監
          會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實
          質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及
          市場前景等作出實質性判斷或者保證。
          投資有風險,投資者(或申購)基金份額時應認真閱讀本招募說明書和基金產品資
          料概要,全面認識本基金產品的風險收益特征,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,
          并對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策?;鸸芾砣颂?
          醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基
          金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。
          本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資
          本基金前,應全面了解本基金的產品特性,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風
          險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險、個別
          證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險、本基金
          的特定風險等等。
          本基金為股票型基金,其預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣
          市場基金。
          本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股
          票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證)、權證,
          股指期貨,債券(包括但不限于國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、
          分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證
          券、債券回購、銀行存款,現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
          工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
          如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
          以將其納入投資范圍?;鸬耐顿Y組合比例為:股票占基金資產的比例為80%–95%,其中,
          本基金投資于本基金界定的生態環境行業股票占非現金資產的比例不低于80%。每個交易日
          日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%
          的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應
          收申購款等。
          如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品
          種的投資比例。
          本基金的投資范圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出
          現較大虧損的風險,以及與創新企業、境外發行人、中國存托憑證發行機制以及交易機制
          等相關的風險。
          當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程序后,
          可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。側袋機制實施期間,基
          金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人
          仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
          本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低于
          初始面值,本基金投資者有可能出現虧損。
          基金的過往業績并不預示其未來表現。
          基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?;鸸芾砣艘勒?
          恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不
          保證最低收益。
          本基金本次更新招募說明書根據《基金合同》、《托管協議》的修訂,更新了釋義、
          基金份額的申購與贖回、基金的投資、基金資產估值、基金的費用與稅收、基金的收益
          與分配、基金的信息披露、側袋機制、風險揭示、基金合同的內容摘要、基金托管協議
          的內容摘要等章節,上述內容更新截止日為2022年2月7日。除非另有說明,本招募
          說明書所載其他內容截止日為2021年4月30日,有關財務數據和凈值表現數據截止
          日為2021年3月31日(財務數據未經審計)。
          目 錄
          一、緒 言 .................................................................... 4
          二、釋 義 .................................................................... 4
          三、基金管理人 ............................................................... 9
          四、基金托管人 .............................................................. 18
          五、相關服務機構 ............................................................ 27
          六、基金的募集 .............................................................. 71
          七、基金合同的生效 .......................................................... 71
          八、基金份額的申購與贖回 .................................................... 72
          九、基金的投資 .............................................................. 82
          十、基金的業績 .............................................................. 93
          十一、基金的財產 ............................................................ 95
          十二、基金資產估值 .......................................................... 95
          十三、基金的費用與稅收 ..................................................... 100
          十四、基金的收益與分配 ..................................................... 102
          十五、基金的會計與審計 ..................................................... 104
          十六、基金的信息披露 ....................................................... 104
          十七、側袋機制 ............................................................. 110
          十八、風險揭示 ............................................................. 112
          十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ................................. 116
          二十、基金合同的內容摘要 ................................................... 118
          二十一、基金托管協議的內容摘要 ............................................. 118
          二十二、對基金份額持有人的服務 ............................................. 118
          二十三、其他應披露事項 ..................................................... 121
          二十四、招募說明書的存放及查閱方式 ......................................... 122
          二十五、備查文件 ........................................................... 122
          附件一:基金合同摘要 ....................................................... 124
          附件二:托管協議摘要 ....................................................... 140
          一、緒 言
          《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金更新招募說明書》(以下簡稱“本招募說
          明書”或“招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
          《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金運
          作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
          (以下簡稱“《信息披露辦法》”) 、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
          (以下簡稱“《流動性風險規定》”)及其他有關法律法規以及《工銀瑞信生態環境行業股
          票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
          本招募說明書闡述了工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金的投資目標、策略、風
          險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本
          招募說明書。
          基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
          真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
          本基金根據本招募說明書所載明的資料申請募集。本招募說明書由工銀瑞信基金管理有
          限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
          或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
          本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤羌s定基金
          當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份
          額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
          受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y者欲了解
          基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
          二、釋 義
          在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
          1、基金或本基金:指工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金
          2、基金管理人:指工銀瑞信基金管理有限公司
          3、基金托管人:指上海浦東發展銀行股份有限公司
          4、基金合同:指《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金基金合同》及對基金合
          同的任何有效修訂和補充
          5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《工銀瑞信生態環境行業股
          票型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
          6、招募說明書:指《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金招募說明書》及
          其更新
          7、基金份額發售公告:指《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金基金份額
          發售公告》
          8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法
          解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
          9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
          會議通過,并經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會
          議修訂,自2013年6月1日起實施的,并經2015年4 月24日第十二屆全國人民代表
          大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和
          國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關
          對其 不10時、《做銷出售的辦修法訂》 :指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證
          券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
          11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
          《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
          12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
          開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
          13、《流動性風險規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
          施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的
          修訂 14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
          15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
          16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法
          律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
          17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
          18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
          存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
          19、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的
          證券投資基金的中國境外的機構投資者
          20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
          監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
          21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
          22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
          份額的申購、贖回、轉換、轉托管、非交易過戶及定期定額投資等業務
          23、銷售機構:指工銀瑞信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定
          的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦
          理基金銷售業務的機構
          24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
          賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
          立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
          25、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為工銀瑞信基金管理有限公司
          或接受工銀瑞信基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
          26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
          份額余額及其變動情況的賬戶
          27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
          申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起基金份額變動及結余情況的賬戶
          28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
          人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
          29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
          清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
          30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
          個月
          31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
          32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正常交易日
          33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
          34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數
          35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
          36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
          37、《業務規則》:指《工銀瑞信基金管理有限公司證券投資基金注冊登記業務規則》,
          是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和
          投資人共同遵守
          38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買
          基金份額的行為
          39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買
          基金份額的行為
          40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條
          件要求將基金份額兌換為現金的行為
          41、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的
          條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的
          其他基金基金份額的行為
          42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金
          份額銷售機構的操作
          43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、
          扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成
          扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
          44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基
          金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數
          后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
          45、元:指人民幣元
          46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款
          利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
          47、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及
          其他資產的價值總和
          48、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
          49、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
          50、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
          額凈值的過程
          51、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站
          (包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
          52、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
          53、銷售服務費:指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
          有人服務的費用
          54、基金份額類別:指本基金根據申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式的不同,
          將基金份額分為不同的類別。在投資人申購時收取申購費用、贖回時收取贖回費用,且不從
          本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資人申購時不收取申購費
          用、贖回時收取贖回費用,且從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額
          55、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
          予以變現的資產,包括但不限于到期日在10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
          議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
          支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
          56、擺動定價機制:指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方式,
          將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量基金
          份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
          57、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
          置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬于流動性風險管理工
          具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶
          58、特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
          存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在
          重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確定性的資產
          59、基金產品資料概要:指《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金基金產品資
          料概要》及其更新
          三、基金管理人
          (一)基金管理人概況
          名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
          住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901
          辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
          郵政編碼:100033
          法定代表人:趙桂才
          成立日期:2005年6月21日
          批準設立機關:中國證監會
          批準設立文號:中國證監會證監基金字[2005]93號
          經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務
          組織形式:有限責任公司
          注冊資本:貳億元人民幣
          聯系人:朱碧艷
          聯系電話:400-811-9999
          股權結構:中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的80%;瑞士信貸銀行股份
          有限公司占公司注冊資本的20%。
          存續期間:持續經營
          (二)主要人員情況
          1、董事會成員
          趙桂才先生,碩士,高級經濟師,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委書記、董事
          長、法定代表人。1990年7月加入中國工商銀行,先后在中國工商銀行商業信貸部、
          營業部和公司業務二部工作,先后任副處長、處長、副總經理。2013年1月至2016年
          1月,任工銀巴西執行董事、總經理;2016年1月至2020年12月,任工銀租賃黨委書
          記、執行董事、總裁。2020年加入工銀瑞信基金管理有限公司。
          高翀先生,董事,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委副書記、總經理。2000
          年7月至2021年7月,歷任中國工商銀行總行辦公室副主任,資產管理部副總經理;
          中國工商銀行上海市分行副行長、黨委委員。2021年加入工銀瑞信基金管理有限公司。
          Michael Levin先生,董事,瑞士信貸董事總經理、亞太和美洲地區資產管理主管。Levin
          先生負責制定和指導亞太和美洲區資產管理戰略,包括銷售、產品和合作伙伴關系。他
          還與機構和私人銀行密切合作,以提供資產管理投資解決方案。在2011年8月加入瑞
          士信貸之前,Levin先生是AsiaCrest Capital的首席執行官,AsiaCrest Capital是
          一家位于香港的對沖基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集團擔任投資
          組合經理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的聯合創始人。他在流動
          和非流動性另類投資行業擁有超過20年的經驗。Levin先生畢業于美國賓夕法尼亞大
          學沃頓商學院,并獲得經濟學理學士學位。
          洪貴路先生,董事,中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、專職董事。歷任
          農行監事會副處長、處長,中國工商銀行監事會辦公室處長、監事會辦公室盡職監督處處長。
          曾赴美國喬治華盛頓大學學習。
          林清勝先生,董事,高級經濟師,中國人民大學經濟學博士,中國工商銀行戰略管理與
          投資者關系部專家、專職董事。歷任工行廈門同安支行行長、工行廈門分行國際業務部總經
          理、總行國際結算單證中心副總經理、工行廈門分行專家。
          田國強先生,獨立董事,經濟學博士。上海財經大學經濟學院院長,上海財經大學高等
          研究院院長,美國德州A&M大學經濟系Alfred F. Chalk講席教授。首批人文社會科學長江
          學者講座教授,曾任上海市人民政府特聘決策咨詢專家,中國留美經濟學會會長(1991-1992)。
          2006年被《華爾街電訊》列為中國大陸十大最具影響力的經濟學家之一。主要研究領域包括
          經濟理論、激勵機制設計、中國經濟等。
          Alan H Smith先生,獨立董事,法學學士,香港太平紳士,香港律師公會律師。歷任云
          頂香港有限公司副董事長,怡富控股有限公司董事長,香港大學法律專業講師,恒生指數顧
          問委員會委員,香港會德豐集團咨詢委員會委員,香港醫院管理局公積金計劃受托人,香港
          證監會程序復檢委員會委員,香港政府經濟顧問委員會發展局成員,香港聯合交易所新市場
          發展工作小組主席,曾被《亞洲金融》雜志評為“年度銀行家”。
          程鳳朝先生,獨立董事,管理學博士,現為湖南大學博士生導師,中國社會科學院研究
          生院碩士生導師,中國上市公司協會并購融資委員會副主任委員。獲湖南大學管理學博士學
          位,金融科學研究員,高級會計師,中國注冊會計師,中國注冊資產評估師。
          2、監事會成員
          張曉辛先生,監事,經濟學學士。1986年加入中國工商銀行,先后任工行吉林分行
          計劃處副處長、處長,計劃財務處處長,遼寧撫順分行行長,遼寧分行副行長,吉林分
          行副行長,黑龍江分行副行長、行長。2021年被任命為中國工商銀行戰略管理與投資者關系
          部資深專家、專職派出董事。
          黃敏女士,監事,金融學學士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞
          士信貸集團),先后擔任全球投資銀行戰略部助理副總裁、亞太區投資銀行戰略部副總
          裁、中國區執行首席運營官,資產管理大中國區首席運營官,現任資產管理中國區負責
          人。 洪波女士,監事,碩士。ACCA非執業會員。2005年至2008年任安永華明會計師事
          務所高級審計員;2008年至2009年任民生證券有限責任公司監察稽核總部業務主管;
          2009年6月加入工銀瑞信法律合規部,現任內控稽核部總監,兼任工銀瑞信投資管理
          有限倪公瑩司女監士事,。監 事,碩士。2000年至2009年任職于中國人民大學,歷任副科長、科
          長,校團委副書記。2009年至2011年就職于北京市委教工委,任干部處副調研員。2011
          年加入工銀瑞信戰略發展部,現任人力資源部總監。
          章瓊女士,監事,碩士。2001年至2003年任職于富友證券財務部;2003年至2005
          年任職于銀河基金,擔任注冊登記專員。2005年加入工銀瑞信運作部,現任中央交易室
          總監3。、 高級管理人員
          趙桂才先生,董事長,簡歷同上。
          高翀先生,總經理,簡歷同上。
          朱碧艷女士,碩士,國際注冊內部審計師,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委
          員、督察長,兼任工銀瑞信投資管理有限公司監事。1997年-1999年中國華融信托投
          資公司證券總部債券部經理;2000年-2005年中國華融資產管理公司投資銀行部、證
          券業務部高級副經理。2005年加入工銀瑞信基金管理有限公司。
          杜海濤先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司副總經理,兼任工銀瑞信資產
          管理(國際)有限公司董事長,1997年7月至2002年9月,任職于長城證券有限責任
          公司,歷任職員、債券(金融工程)研究員;2002年10月至2003年5月,任職于寶
          盈基金管理有限公司,歷任研究員、基金經理助理;2003年6月至2006年3月,任職
          于招商基金管理有限公司,歷任研究員、基金經理。2006 年加入工銀瑞信基金管理有
          限公趙司紫。英 女士,博士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、副總經理,兼任工銀瑞
          信投資管理有限公司董事,1989年8月至1993年5月,任職于中國工商銀行海淀支行,從
          事國際業務;1993年6 月至2002 年4 月,任職于中國工商銀行北京市分行國際業務部,
          歷任綜合科科長、國際業務部副總經理;2002年5月至2005年6月,任職于中國工商銀行
          牡丹卡中心,歷任市場營銷部副總經理、清算部副總經理。2005年加入工銀瑞信基金管
          理有限公司。
          郝煒先生,碩士,現任工銀瑞信基金管理有限公司黨委委員、副總經理,兼任工銀瑞信
          投資管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月,任職于中國工商銀行資產托管部。
          2005年加入工銀瑞信基金管理有限公司。
          馬成先生,碩士,特許金融分析師(CFA)資格持有人,現任工銀瑞信基金管理有限公
          司黨委委員、副總經理,兼任工銀瑞信投資管理有限公司董事長。曾先后擔任中國工商銀行
          總行處長;工行河南新鄉分行黨委副書記、副行長;工銀國際控股有限公司風險總監,執行
          董事、副總經理。2017年加入工銀瑞信基金管理有限公司。
          4、本基金基金經理
          何肖頡先生,23年證券從業經驗;曾任博時基金基金裕陽的基金經理助理、基金裕華的
          基金經理、博時新興成長股票型基金的基金經理;2004年5月至2005年1月擔任社?;?
          管理小組基金經理助理;2008年加入工銀瑞信,現任權益投資部投資總監、權益投資能力四
          中心負責人、基金經理,2014年3月6日至今,擔任工銀瑞信核心價值混合型證券投資基
          金基金經理;2015年1月27日至今,擔任工銀瑞信國企改革主題股票型證券投資基金基金
          經理;2015年6月2日至今,擔任工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金基金經理;
          2015年12月29日至今,擔任工銀瑞信新趨勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
          本基金歷任基金經理:
          梅韜先生,2015年8月25日至2018年1月31日管理本基金。
          閆思倩女士,2017年10月17日至2022年1月13日管理本基金。
          5、投資決策委員會成員
          高翀先生,簡歷同上。
          朱碧艷女士,簡歷同上。
          杜海濤先生,投資決策委員會主任,簡歷同上。
          歐陽凱先生,20年證券從業經驗;曾任中?;鸸芾碛邢薰净鸾浝?;2010年
          加入工銀瑞信,現任固定收益部總經理、資深投資總監、固收投資能力一中心負責人、
          基金經理。2010年8月16日至今,擔任工銀瑞信雙利債券型證券投資基金基金經理;
          2011年12月27日至2017年4月21日,擔任工銀瑞信保本混合型證券投資基金基金
          經理;2013年2月7日至2017年2月6日,擔任工銀瑞信保本2號混合型發起式證券投資
          基金(自2016年2月19日起變更為工銀瑞信優質精選混合型證券投資基金)基金經理;2013
          年6月26日至2018年2月27日,擔任工銀瑞信保本3號混合型證券投資基金基金經理,;
          2013年7月4日至2018年2月23日,擔任工銀瑞信信用純債兩年定期開放債券型證券投
          資基金基金經理;2014年9月19日至2021年7月2日,擔任工銀瑞信新財富靈活配置混
          合型證券投資基金基金經理;2015年5月26日起至2018年6月5日,擔任工銀瑞信豐盈
          回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2016年2月19日至2017年2月6日,擔任
          工銀瑞信優質精選混合型證券投資基金基金經理。
          李劍峰先生,19年證券從業經驗;曾任中央國債登記結算有限責任公司業務經理、
          高級副經理;2008年加入工銀瑞信,現任首席投資官、養老金投資中心總經理。
          修世宇先生,15年證券從業經驗;清華大學會計學專業博士;先后在工銀瑞信基金
          管理有限公司擔任研究員,在民生人壽保險股份有限公司擔任分析師;2012年加入工
          銀瑞信,現任研究部總經理、研究總監、基金經理(牽頭權益投資部工作)。2014年10
          月22日至2018年2月27日,擔任工銀瑞信高端制造行業股票型證券投資基金基金經
          理;2017年6月16日至2018年12月17日,擔任工銀瑞信工業4.0股票型證券投資
          基金黃基安金樂經先理生。 ,19年證券從業經驗;先后在天相投資顧問有限公司擔任研究員,國信
          證券經濟研究所擔任資深分析師,國信證券資產管理總部擔任投資經理、研究員;2010
          年加入工銀瑞信,現任權益投資部資深投資總監、權益投資能力二中心負責人、基金經
          理。2011年11月23日至今,擔任工銀瑞信主題策略混合型證券投資基金基金經理;
          2013年9月23日至2019年2月13日,擔任工銀瑞信精選平衡混合型證券投資基金基
          金經理;2014年10月22日至2017年10月9日,擔任工銀瑞信高端制造行業股票型
          證券投資基金基金經理;2015年4月28日至2018年3月2日,擔任工銀瑞信新材料
          新能源行業股票型證券投資基金基金經理;2016年1月29日至2018年11月30日,
          擔任工銀瑞信國家戰略主題股票型證券投資基金基金經理;2017年4月21日至2019
          年1月24日,擔任工銀瑞信互聯網加股票型證券投資基金基金經理;2018年3月28
          日至今,擔任工銀瑞信中小盤成長混合型證券投資基金基金經理;2018年6月5日至
          今,擔任工銀瑞信高端制造行業股票型證券投資基金基金經理;2021年7月23日至今,
          擔任杜工洋銀先瑞生信,景1氣2年優證選券混從合業型經證驗券;投20資10基年金加基入金工經銀理瑞。信 ,現任研究部副總經理、投資總
          監、基金經理。 2015年2月16日至今,擔任工銀瑞信戰略轉型主題股票型證券投資基金
          基金經理;2016年11月2日至2018年10月12日,擔任工銀瑞信瑞盈18個月定期開
          放債券型證券投資基金基金經理;2017年1月25日至2018年6月11日,擔任工銀瑞
          信瑞盈半年定期開放債券型證券投資基金基金經理;2018年3月22日至今,擔任工銀
          瑞信穩健成長混合型證券投資基金基金經理;2018年11月14日至2021年1月18日,
          擔任工銀瑞信新能源汽車主題混合型證券投資基金基金經理;2019年4月24日至今,
          擔任工銀瑞信戰略新興產業混合型證券投資基金基金經理;2019年12月25日至2020
          年12月31日,擔任工銀瑞信產業升級股票型證券投資基金基金經理;2021年4月2
          日至今,擔任工銀瑞信創業板兩年定期開放混合型證券投資基金基金經理;2021年4月
          26日至今,擔任工銀瑞信戰略遠見混合型證券投資基金基金經理;2022年1月13日至
          今,擔任工銀瑞信新能源汽車主題混合型證券投資基金基金經理。
          袁芳女士,14年證券從業經驗;曾在嘉實基金擔任股票交易員;2011年加入工銀瑞信,
          現任權益投資部投資副總監、基金經理,2015年12月30日至今,擔任工銀瑞信文體產業
          股票型證券投資基金基金經理;2018年2月13日至2020年12月31日,擔任工銀瑞信新
          生代消費靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2019年5月6日至今,擔任工銀瑞信科
          技創新3年封閉運作混合型證券投資基金基金經理;2020年4月23日至今,擔任工銀瑞信
          圓興混合型證券投資基金基金經理;2020年6月18日至今,擔任工銀瑞信高質量成長混合
          型證券投資基金基金經理;2021年1月13日至今,擔任工銀瑞信圓豐三年持有期混合型證
          券投資基金基金經理。
          趙蓓女士,14年證券從業經驗;曾在中再資產管理股份有限公司擔任投資經理助理。;
          2010年加入工銀瑞信,現任研究部副總經理、投資總監、基金經理,2014年11月18日至
          今,擔任工銀瑞信醫療保健行業股票型證券投資基金基金經理;2015年4月28日至今,擔
          任工銀瑞信養老產業股票型證券投資基金基金經理;2016年2月3日至今,擔任工銀瑞信
          前沿醫療股票型證券投資基金基金經理;2018年7月30日至2019年12月23日,擔任工
          銀瑞信醫藥健康行業股票型證券投資基金基金經理;2020年5月20日至今,擔任工銀瑞信
          科技創新6個月定期開放混合型證券投資基金基金經理;2021年3月25日至今,擔任工銀
          瑞信成長精選混合型證券投資基金基金經理。
          6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
          (三)基金管理人的職責
          1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
          2、辦理基金備案手續;
          3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
          4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
          5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
          6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
          7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
          8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
          9、召集基金份額持有人大會;
          10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
          11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律
          行為1;2 、 國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
          (四)基金管理人承諾
          1、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、策略
          及限制等全權處理本基金的投資。
          2、本基金管理人不從事違反《證券法》的行為,并建立健全內部控制制度,采取
          有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。
          3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,并建立健全內部控制制度,采取
          有效措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:
          (1)承銷證券;
          (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
          (3)從事使基金承擔無限責任的投資;
          (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
          (5)向基金管理人、基金托管人出資;
          (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
          (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
          基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
          與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
          易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利
          益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事
          先得到基金托管人同意,符合中國證監會的規定,并履行披露義務。重大關聯交易應提
          交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲?
          至少每半年對關聯交易事項進行審查。
          法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。
          4、本基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、
          法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為:
          (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
          (2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
          (3)利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
          (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
          (5)侵占、挪用基金財產;
          (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
          關的交易活動;
          (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
          (8)其它法律法規以及國務院證券監督管理機構禁止的行為。
          5、基金經理承諾
          (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
          利益。
          (2)不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
          當利益。
          (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密以及尚未依法公開的基金投
          資內容、基金投資計劃等信息。
          (4)不以任何形式為除基金管理人以外的其他組織或個人進行證券交易。
          (五)基金管理人的內部控制制度
          1、內部控制的原則
          (1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,
          并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
          (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控
          制度的有效執行。
          (3)獨立性原則?;鸸芾砣烁鳈C構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金
          管理人基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
          (4)相互制約原則?;鸸芾砣藘炔坎块T和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
          (5)成本效益原則?;鸸芾砣诉\用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
          經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
          2、內部控制的主要內容
          (1)控制環境
          董事會下設公司治理與風險控制委員會,負責對公司治理結構進行定期的評估、檢
          驗,提出對公司治理結構的修改和完善方案,對公司經營管理和基金投資業務進行風險
          管理和合規性控制,對公司內部稽核審計工作結果進行審查和監督并向董事會報告;董
          事會下設資格審查與薪酬委員會,負責對股東推薦的董事人選資格、高級管理人員資格、
          獨立董事資格進行審查,擬定董事、監事、高級管理人員薪酬和激勵政策,報股東會或
          董事公會司批管準理。 層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有效貫徹
          公司董事會制定的經營方針及發展戰略,總經理下設執行委員會,負責公司日常經營管
          理活動中的重要決策,執行委員會下設投資決策委員會和風險管理委員會,就基金投資
          和風險控制等發表專業意見及建議,投資決策委員會是基金的最高投資決策機構。
          公司設立督察長,對董事會負責,主要負責對公司內部控制的合法合規性、有效性
          和合理性進行審查,發現重大風險事件時向公司董事會和中國證監會報告。
          (2)風險評估
          a)董事會下屬的公司治理與風險控制委員會和督察長對公司內外部風險進行評估;
          b)執行委員會下屬的風險管理委員會負責對公司經營管理中的重大突發性事件和
          重大危機情況進行評估,制定危機處理方案并監督實施;負責對基金投資和運作中的重
          大問題和重大事項進行風險評估;
          c)各級部門負責對職責范圍內的業務所面臨的風險進行識別和評估。
          (3)控制活動
          控制活動包括自我控制、職責分離、監察稽核、實物控制、業績評價、嚴格授權、
          資產分離等政策、程序或措施。
          控制活動體現為:自我控制以各崗位的目標責任制為基礎,是內部控制的第一道防線。
          在公司內部建立科學、嚴格的崗位分離制度、授權制度、資產分離制度等,在相關部門
          和相關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,后續部門及崗位對前一部
          門及崗位負有監督責任,使相互監督制衡的機制成為內部控制的第二道防線。充分發揮
          督察長和內控稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面監察稽核作用,建立內
          部控制的第三道防線。
          (4)信息與溝通
          公司建立雙向的信息交流途徑,形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報
          渠道。通過建立有效的信息交流渠道,保證了公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職
          責相關的信息,并及時送達適當的人員進行處理。公司根據組織架構和授權制度,建立了清
          晰的業務報告系統。
          (5)內部監控
          內部監控由公司治理與風險控制委員會、督察長、風險管理委員會和內控稽核部等部門
          在各自的職權范圍內開展。本公司設立了獨立于各業務部門的內控稽核部,其中監察稽核人
          員履行內部稽核職能,檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性,監督公司內
          部控制制度的執行情況,揭示公司內部管理及基金運作中的風險,及時提出改進意見,促進
          公司內部管理制度有效地執行。
          3、基金管理人關于內部控制的聲明
          (1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任;
          (2)上述關于內部控制的披露真實、準確;
          (3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。
          四、基金托管人
          (一)基金托管人概況
          名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市中山東一路12號
          辦公地址:上海市中山東一路12號
          法定代表人:鄭楊
          成立時間:1992年10月19日
          經營范圍:經中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會批準,公司主營業務主要
          包括:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債
          券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業拆借;提供信用證服務及擔
          保;代理收付款項及代理保險業務;提供保險箱業務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外
          幣兌換;國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、
          售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調查、
          咨詢、見證業務;離岸銀行業務;證券投資基金托管業務;全國社會保障基金托管業務;經
          中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會批準經營的其他業務。
          組織形式:股份有限公司
          注冊資本:293.52億元人民幣
          存續期間:持續經營
          基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2003]105號
          聯系人:胡波
          聯系電話:(021)61618888
          上海浦東發展銀行自2003年開展資產托管業務,是較早開展銀行資產托管服務的
          股份制商業銀行之一。經過二十年來的穩健經營和業務開拓,各項業務發展一直保持較
          快增長,各項經營指標在股份制商業銀行中處于較好水平。
          上海浦東發展銀行總行于2003年設立基金托管部,2005年更名為資產托管部,
          2013年更名為資產托管與養老金業務部,2016年進行組織架構優化調整,并更名為資
          產托管部,目前下設證券托管處、客戶資產托管處、內控管理處、業務保障處、總行資
          產托管運營中心(含合肥分中心)五個職能處室。
          目前,上海浦東發展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、
          全球資產托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產托管、期貨公司
          客戶資產托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理財產品托管、企業年金
          托管等多項托管產品,形成完備的產品體系,可滿足多領域客戶、境內外市場的資產托
          管需(求二。 )主要人員情況
          鄭楊,男,1966年出生,研究生學歷,博士學位,高級經濟師。曾任國家經貿委經濟法
          規司調研處副處長;中國機電設備招標中心開發處處長、第七招標業務處處長;國家外匯管
          理局資本項目司副司長;中國人民銀行上海分行黨委委員、副行長、國家外匯管理局上海市
          分局副局長;中國人民銀行上??偛奎h委委員、副主任兼外匯管理部主任;上海市金融工作
          黨委副書記、市金融辦主任;上海市金融工作黨委書記、市金融辦主任;上海市金融工
          作黨委書記、市地方金融監管局(市金融工作局)局長?,F任上海浦東發展銀行黨委書
          記、董事長。
          潘衛東,男,1966年出生,碩士研究生,高級經濟師。曾任寧波證券公司業務一部副經
          理;上海浦東發展銀行寧波分行資財部總經理兼任北侖辦事處主任、寧波分行副行長;上海
          浦東發展銀行產品開發部總經理;上海浦東發展銀行昆明分行行長、黨組書記;上海市金融
          服務辦公室掛職并任金融機構處處長;上海國際集團黨委委員、總經理助理,上海國際集團
          黨委委員、副總經理,上海國際信托有限公司黨委書記、董事長;上海浦東發展銀行黨委委
          員、執行董事、副行長、財務總監?,F任上海浦東發展銀行黨委副書記、副董事長、行長,
          上海國際信托有限公司董事長。
          孔建,男,1968年出生,博士研究生。歷任工商銀行山東省分行資金營運處副處長,上
          海浦東發展銀行濟南分行信管處總經理,上海浦東發展銀行濟南分行行長助理、副行長、黨
          委書記、行長?,F任上海浦東發展銀行總行金融市場業務工作黨委委員,資產托管部總經理。
          (三)基金托管業務經營情況
          截止2021年03月31日,上海浦東發展銀行證券投資基金托管規模為11233.54億
          元,比去年末增加6.47%。托管證券投資基金共二百九十八支,分別為國泰金龍行業精
          選基金、國泰金券基金、天治財富增長基金、廣發小盤成長基金、匯添富貨幣基金、長
          信金利趨勢基金、嘉實優質企業基金、國聯安貨幣基金、長信利眾債券基金(LOF)、博
          時安豐18個月基金(LOF)、易方達裕豐回報基金、鵬華豐泰定期開放基金、匯添富雙
          利增強債券基金、華富恒財定開債券基金、匯添富和聚寶貨幣基金、工銀目標收益一年
          定開債券基金、北信瑞豐宜投寶貨幣基金、中海醫藥健康產業基金、華富國泰民安靈活
          配置混合基金、安信動態策略靈活配置基金、東方紅穩健精選基金、國聯安鑫享混合基
          金、長安鑫利優選混合基金、工銀瑞信生態環境基金、天弘新價值混合基金、嘉實機構
          快線貨幣基金、鵬華REITs封閉式基金、華富健康文娛基金、金鷹改革紅利基金、易方
          達裕祥回報債券基金、中銀瑞利靈活配置混合基金、華夏新活力混合基金、鑫元匯利債
          券型基金、南方轉型驅動靈活配置基金、銀華遠景債券基金、富安達長盈靈活配置混合
          型基金、中信建投睿溢混合型證券投資基金、工銀瑞信恒享純債基金、長信利發債券基
          金、博時景發純債基金、鑫元得利債券型基金、東方紅戰略滬港深混合基金、博時富發
          純債基金、博時利發純債基金、銀河君信混合基金、興業啟元一年定開債券基金、工銀瑞信
          瑞盈18個月定開債券基金、中信建投穩裕定開債券基金、招商招怡純債債券基金、中加豐
          享純債債券基金、銀河君耀靈活配置混合基金、廣發匯瑞3個月定期開放債券發起式證券投
          資基金、匯安嘉匯純債債券基金、南方宣利定開債券基金、招商興福靈活配置混合基金、博
          時鑫潤靈活配置混合基金、興業裕華債券基金、易方達瑞通靈活配置混合基金、招商招祥純
          債債券基金、易方達瑞程混合基金、中歐駿泰貨幣基金、招商招華純債債券基金、匯安豐融
          靈活配置混合基金、匯安嘉源純債債券基金、國泰普益混合基金、匯添富鑫瑞債券基金、鑫
          元合豐純債債券基金、博時鑫惠混合基金、國泰潤利純債基金、華富天益貨幣基金、匯安豐
          華混合基金、匯安滬深300指數增強型證券投資基金、匯安豐恒混合基金、景順長城中證
          500指數基金、鵬華豐康債券基金、興業安潤貨幣基金、興業瑞豐6個月定開債券基金、興
          業裕豐債券基金、易方達瑞弘混合基金、長安鑫富領先混合基金、萬家現金增利貨幣基金、
          上銀慧增利貨幣市場基金、易方達瑞富靈活配置證券投資基金、博時富騰純債債券型證券投
          資基金、安信工業4.0主題滬港深精選混合基金、萬家天添寶貨幣基金、中歐瑾泰債券型證
          券投資基金、中銀證券安弘債券基金、鑫元鑫趨勢靈活配置混合基金、泰康年年紅純債一年
          定期開放債券基金、廣發高端制造股票型發起式基金、永贏永益債券基金、南方安?;旌匣?
          金、中銀證券聚瑞混合基金、太平改革紅利精選靈活配置混合基金、富榮富乾債券型證券投
          資基金、國聯安安穩靈活配置混合型證券投資基金、前海開源弘澤債券型發起式證券投資基
          金、前海開源弘豐債券型發起式證券投資基金、中海滬港深多策略靈活配置混合型基金、中
          銀證券祥瑞混合型證券投資基金、前海開源盛鑫靈活配置混合型證券投資基金、鑫元行業輪
          動靈活配置混合型證券投資基金、興業3個月定期開放債券型發起式證券投資基金、富國頤
          利純債債券型證券投資基金、華安安浦債券型證券投資基金、南方澤元債券型證券投資基金、
          鵬揚淳利定期開放債券型證券投資基金、萬家鑫悅純債債券型基金、新疆前海聯合泳祺純債
          債券型證券投資基金、永贏盈益債券型證券投資基金、中加頤合純債債券型證券投資基金、
          中信保誠穩達債券型證券投資基金、中銀中債3-5年期農發行債券指數證券投資基金、東方
          紅核心優選一年定期開放混合型證券投資基金、平安惠錦純債債券型證券投資基金、華夏鼎
          通債券型證券投資基金、鑫元全利債券型發起式證券投資基金、中融恒裕純債債券型證券投
          資基金、嘉實致盈債券型證券投資基金、永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金、工銀
          瑞信瑞福純債債券型證券投資基金、東興品牌精選靈活配置混合型證券投資基金、廣發中債
          1-3年國開行債券指數證券投資基金、融通通捷債券型證券投資基金、華富恒盛純債債券型
          證券投資基金、建信中證1000指數增強型發起式證券投資基金、匯安嘉鑫純債債券型
          證券投資基金、國壽安保安豐純債債券型證券投資基金、博時中債1-3年政策性金融債
          指數證券投資基金、銀河家盈純債債券型證券投資基金、博時富永純債3個月定期開放
          債券型發起式證券投資基金、南方暢利定期開放債券型發起式證券投資基金、中加瑞利
          純債債券型證券投資基金、華富中證5年恒定久期國開債指數型證券投資基金、永贏合
          益債券型證券投資基金、嘉實中債1-3年政策性金融債指數證券投資基金、廣發港股通
          優質增長混合型證券投資基金、長安泓灃中短債債券型證券投資基金、中海信息產業精
          選混合型證券投資基金、民生加銀恒裕債券型證券投資基金、國壽安保尊益信用純債債
          券型證券投資基金、平安惠泰純債債券型證券投資基金、中信建投景和中短債債券型證
          券投資基金、工銀瑞信添慧債券型證券投資基金、華富安鑫債券型證券投資基金、匯添
          富中債1-3年農發行債券指數證券投資基金、南方旭元債券型發起式證券投資基金、大
          成中債3-5年國開行債券指數基金、永贏眾利債券型證券投資基金、華夏中債3-5年政
          策性金融債指數證券投資基金、中證長三角一體化發展主題交易型開放式指數證券投資
          基金、新疆前海聯合科技先鋒混合型證券投資基金、銀華尊尚穩健養老目標一年持有期
          混合型發起式基金中基金(FOF)、博時頤澤平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金
          中基金(FOF)、農銀養老目標日期2035三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)、匯
          添富匯鑫浮動凈值貨幣市場基金、泰康安欣純債債券型證券投資基金、恒生前海港股通
          精選混合型證券投資基金、鵬華豐鑫債券型證券投資基金、中證長三角一體化發展主題
          交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、匯添富保鑫靈活配置混合型證券投資基金、
          華富安興39個月定期開放債券型證券投資基金、中融睿享86個月定期開放債券型基
          金、南方夢元短債債券型證券投資基金、鵬揚淳開債券型證券投資基金、華寶寶惠純債
          39個月定期開放債券型證券投資基金、建信MSCI中國A股指數增強型證券投資基金、
          農銀匯理金益債券型證券投資基金、博時穩欣39個月定期開放債券型證券投資基金、
          同泰慧擇混合型證券投資基金、招商中證紅利交易型開放式指數證券投資基金、嘉實致
          祿3個月定期開放純債債券型發起式證券投資基金、永贏久利債券型證券投資基金、嘉
          實安元39個月定期開放純債債券型證券投資基金、交銀施羅德裕泰兩年定期開放債券
          型證券投資基金、長城嘉鑫兩年定期開放債券型證券投資基金、建信榮禧一年定期開放
          債券型證券投資基金、鵬揚浦利中短債債券型證券投資基金、平安惠合純債債券型證券
          投資基金、工銀瑞信深證100交易型開放式指數證券投資基金、鵬華0-5年利率債債券
          型發起式證券投資基金、景順長城弘利39個月定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信泰
          頤三年定期開放債券型證券投資基金、華安鑫浦87個月定期開放債券型證券投資基金、匯
          安嘉盛純債債券型證券投資基金、東方紅安鑫甄選一年持有期混合型證券投資基金、西藏東
          財中證通信技術主題指數型發起式證券投資基金、財通?;?3個月定期開放債券型證券投
          資基金、南方尊利一年定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰中證全指家用電器交易型
          開放式指數證券投資基金、鵬華尊裕一年定期開放債券型發起式證券投資基金、鵬揚淳悅一
          年定期開放債券型發起式證券投資基金、興業鼎泰一年定期開放債券型發起式證券投資基金、
          安信豐澤39個月定期開放債券型證券投資基金、國泰中證新能源汽車交易型開放式指數證
          券投資基金、廣發恒隆一年持有期混合型證券投資基金、安信中證信用主體50債券指數證
          券投資基金、國泰中證全指家用電器交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金、國泰
          中證新能源汽車交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金、海富通富澤混合型證券投
          資基金、華富中債-0-5年中高等級信用債收益平衡指數證券投資基金、匯添富穩健增益一
          年持有期混合型證券投資基金、南方譽慧一年持有期混合型證券投資基金、農銀匯理永樂3
          個月持有期混合型基金中基金(FOF)、鵬揚景恒六個月持有期混合型證券投資基金、平安合
          興1年定期開放債券型發起式證券投資基金、融通中債1-3年國開行債券指數基金、太平中
          債1-3年政策性金融債指數證券投資基金、天弘永裕穩健養老目標一年持有期混合型基金中
          基金(FOF)、中歐真益穩健一年持有期混合型證券投資基金、南華中證杭州灣區交易型開放
          式指數證券投資基金聯接基金、金信核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金、華泰紫金中
          債1-5年國開行債券指數證券投資基金、博時價值臻選兩年持有期靈活配置混合型證券投資
          基金、東方紅益豐純債債券型證券投資基金、東方紅鑫泰66個月定期開放債券型證券投資
          基金、東方紅鼎元3個月定期開放混合型發起式證券投資基金、富國上海金交易型開放式證
          券投資基金、富國上海金交易型開放式證券投資基金聯接基金、工銀瑞信深證100交易型開
          放式指數證券投資基金聯接基金、廣發匯浦三年定期開放債券型證券投資基金、國聯安增泰
          一年定期開放純債債券型發起式證券投資基金、海富通惠增多策略一年定期開放靈活配置混
          合型證券投資基金、華安中債1-5年國開行債券指數證券投資基金、華寶中債1-3年國開行
          債券指數證券投資基金、景順長城安鑫回報一年持有期混合型證券投資基金、景順長城電子
          信息產業股票型證券投資基金、景順長城中債3-5年政策性金融債指數證券投資基金、民生
          加銀瑞鑫一年定期開放債券型發起式證券投資基金、鵬華錦潤86個月定期開放債券型證券
          投資基金、鵬華創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金、鵬揚淳安66個月定期開放
          債券型證券投資基金、融通通恒63個月定期開放債券型證券投資基金、上銀聚遠盈42
          個月定期開放債券型證券投資基金、新疆前海聯合淳豐純債87個月定期開放債券型證
          券投資基金、興業穩泰66個月定期開放債券型證券投資基金、興業睿進混合型證券投
          資基金、易方達悅享一年持有期混合型基金、易方達創新未來18個月封閉運作混合型
          基金、銀華匯益一年持有期混合型基金、永贏瑞寧87個月定期開放債券型證券投資基
          金、長信浦瑞87個月定期開放債券型證券投資基金、招商添盛78個月定期開放債券型
          證券投資基金、中信建投穩豐63個月定期開放債券型證券投資基金、中信保誠景裕中
          短債債券型證券投資基金、泰達宏利中證申萬績優策略指數增強型證券投資基金、泰達
          宏利樂盈66個月定期開放債券型證券投資基金、創金合信泰博66個月定期開放債券
          型證券投資基金、淳厚安裕87個月定期開放債券型證券投資基金、西部利得尊泰86個
          月定期開放債券型證券投資基金、西部利得聚禾靈活配置混合型基金、德邦銳澤86個
          月定期開放債券型證券投資基金、德邦惠利混合型證券投資基金、光大保德信尊合87
          個月定期開放債券型證券投資基金、蜂巢添禧87個月定期開放債券型證券投資基金、
          國金惠豐39個月定期開放債券型證券投資基金、九泰科新優享靈活配置混合型證券投
          資基金、華泰保興久盈63個月定期開放債券型證券投資基金、博時恒旭一年持有期混
          合型證券投資基金、大成卓享一年持有期混合型證券投資基金基金、東方紅明鑒優選兩
          年定期開放混合型證券投資基金、廣發研究精選股票型證券投資基金、恒生前海恒頤五
          年定期開放債券型基金、華夏創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金、匯添富
          創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金、匯添富高質量成長精選2年持有期混
          合型證券投資基金、嘉實浦惠6個月持有期混合型證券投資基金、農銀養老目標日期
          2045五年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)、天弘睿新三個月定期開放混合型證
          券投資基金、鑫元乾利債券型證券投資基金、興業研究精選混合型證券投資基金、中加
          瑞合純債債券型證券投資基金、中歐創新未來18個月封閉運作混合型證券投資基金、
          中歐價值成長混合型證券投資基金、創金合信醫藥消費股票型證券投資基金、新華安享
          惠融88個月定期開放債券型證券投資基金、申萬菱信安泰廣利63個月定期開放債券
          型證券投資基金、匯豐晉信惠安63個月定期開放債券型證券投資基金、中郵純債豐利
          債券型證券投資基金、興銀匯澤87個月定期開放債券型證券投資基金、東方紅啟航三
          年持有期混合型證券投資基金、東方紅啟瑞三年持有期混合型證券投資基金、博時創新
          經濟混合型證券投資基金、富國融泰三個月定期開放混合型發起式證券投資基金、國泰
          中證動漫游戲交易型開放式指數證券投資基金、匯添富健康生活一年持有期混合型證券投資
          基金、嘉實浦盈一年持有期混合型證券投資基金、景順長城新能源產業股票型證券投資基金、
          農銀匯理安瑞一年持有期混合型FOF基金、鵬華安裕5個月持有期混合型證券投資基金基
          金、銀華穩健增長一年持有期混合型證券投資基金、招商添逸1年定期開放債券型發起式證
          券投資基金、中銀順澤回報一年持有期混合型證券投資基金、創金合信競爭優勢混合型證券
          投資基金、興全匯吉一年持有期混合型證券投資基金、華泰柏瑞中證物聯網主題交易型開放
          式指數證券投資基金等。
          (四)基金托管人的內部控制制度
          1、浦發銀行內部控制目標為:確保經營活動中嚴格遵守國家有關法律法規、監管
          部門監管規則和浦發銀行規章制度,形成守法經營、規范運作的經營思想。確保經營業
          務的穩健運行,保證基金資產的安全和完整,確保業務活動信息的真實、準確、完整,
          保護基金份額持有人的合法權益。
          2、浦發銀行內部控制組織架構為:總行法律合規部是全行內部控制的牽頭管理部
          門,指導業務部門建立并維護資產托管業務的內部控制體系??傂酗L險監控部是全行操
          作風險的牽頭管理部門。指導業務部門開展資產托管業務的操作風險管控工作??傂匈Y
          產托管部下設內控管理處。內控管理處是全行托管業務條線的內部控制具體管理實施機
          構,并配備專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職責。
          3、內部控制制度及措施: 浦發銀行已建立完善的內部控制制度。內控制度貫穿資
          產托管業務的決策、執行、監督全過程,滲透到各業務流程和各操作環節,覆蓋到從事
          資產托管各級組織結構、崗位及人員。內部控制以防范風險、合規經營為出發點,各項
          業務流程體現“內控優先”要求。
          具體內控措施包括:培育員工樹立內控優先、制度先行、全員化風險控制的風險管理理
          念,營造濃厚的內控文化氛圍,使風險意識貫穿到組織架構、業務崗位、人員的各個環節。
          制定權責清晰的業務授權管理制度、明確崗位職責和各項操作規程、員工職業道德規范、業
          務數據備份和保密等在內的各項業務管理制度;建立嚴格完善的資產隔離和資產保管制度,
          托管資產與托管人資產及不同托管資產之間實行獨立運作、分別核算;對各類突發事件或故
          障,建立完備有效的應急方案,定期組織災備演練,建立重大事項報告制度;在基金運作辦
          公區域建立健全安全監控系統,利用錄音、錄像等技術手段實現風險控制;定期對業務情況
          進行自查、內部稽核等措施進行監控,通過專項/全面審計等措施實施業務監控,排查風險
          隱患。
          (五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
          1、監督依據
          托管人嚴格按照有關政策法規、以及基金合同、托管協議等進行監督。監督依據具體包
          括:
          (1)《中華人民共和國證券法》;
          (2)《中華人民共和國證券投資基金法》;
          (3)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》;;
          (4)《證券投資基金銷售管理辦法》
          (5)《基金合同》、《基金托管協議》;
          (6)法律、法規、政策的其他規定。
          2、監督內容
          浦發銀行根據基金合同及托管協議約定,對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、
          投資比例、投資限制等進行嚴格監督,及時提示基金管理人違規風險。
          3、監督方法
          (1)資產托管部設置核算監督崗位,配備相應的業務人員,在授權范圍內獨立行使對
          基金管理人投資交易行為的監督職責,規范基金運作,維護基金投資人的合法權益,不受任
          何外界力量的干預;
          (2)在日常運作中,凡可量化的監督指標,由核算監督崗通過托管業務的自動處理程
          序進行監督,實現系統的自動跟蹤和預警;
          (3)對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等,采取人工監督的方
          法。
          4、監督結果的處理方式
          (1)基金托管人對基金管理人的投資運作監督結果,采取定期和不定期報告形式向基
          金管理人和中國證監會報告。定期報告包括基金監控周報等。不定期報告包括提示函、臨時
          日報、其他臨時報告等;
          (2)若基金托管人發現基金管理人違規違法操作,以電話、郵件、書面提示函的
          方式通知基金管理人,指明違規事項,明確糾正期限。在規定期限內基金托管人再對基
          金管理人違規事項進行復查,如果基金管理人對違規事項未予糾正,基金托管人將報告
          中國證監會。如果發現基金管理人投資運作有重大違規行為時,基金托管人應立即報告中國
          證監會,同時通知基金管理人限期糾正;
          (3)針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監督情況的檢查,應及時提
          供有關情況和資料。
          五、相關服務機構
          (一)基金銷售機構
          1、直銷中心
          名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901
          辦公地址:北京市西城區金融大街5 號新盛大廈A 座6-9 層
          法定代表人:趙桂才
          聯系人:宋倩芳
          電話:010-66583199
          傳真:010-81042588、010-81042599
          客戶服務電話:400-811-9999
          網址:www.icbccs.com.cn
          投資者還可通過我公司電子自助交易系統申購本基金。
          2、其他銷售機構
          (1)中國工商銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
          辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
          法定代表人:陳四清
          聯系人:官學清
          電話:010-6610579995588
          傳真:010-66107914
          客戶服務電話:95588
          網址:http://www.icbc.com.cn/
          (2)中國農業銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
          辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號
          法定代表人:谷澍
          聯系人:韓國強
          電話:010-6320151066060069010-85109619
          傳真:010-63201816
          客戶服務電話:95599
          網址:http://www.abchina.com
          (3)中國銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
          辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
          法定代表人:劉連舸
          聯系人:侯燕鵬
          電話:010-66592638
          傳真:010-66594431
          客戶服務電話:95566
          網址:http://www.boc.cn/
          (4)交通銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
          辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
          法定代表人:任德奇
          聯系人:陸志俊
          電話:021-58781234
          傳真:021-58408483
          客戶服務電話:95559
          網址:www.bankcomm.com
          (5)招商銀行股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號
          辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號
          法定代表人:繆建民
          聯系人:季平偉
          電話:0755-83198888
          傳真:0755-83195049
          客戶服務電話:95555
          網址:http://www.cmbchina.com/
          (6)上海浦東發展銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市中山東一路12號
          辦公地址:上海市中山東一路12號
          法定代表人:鄭楊
          聯系人:吳雅婷
          電話:021-61162160
          傳真:021-63602431
          客戶服務電話:95528
          網址:http://www.spdb.com.cn
          (7)興業銀行股份有限公司
          注冊地址:福州市湖東路154號
          辦公地址:上海市銀城路167號
          法定代表人:呂家進
          聯系人:孫琪虹
          電話:021-52629999
          傳真:0591-87842633
          客戶服務電話:95561
          網址:www.cib.com.cn
          (8)中國光大銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
          辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號光大中心
          法定代表人:李曉鵬
          聯系人:朱紅
          電話:010-63636153
          傳真:010-63636157
          客戶服務電話:95595
          網址:http://www.cebbank.com
          (9)平安銀行股份有限公司
          注冊地址:深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
          辦公地址:深圳市深南東路5047號平安銀行大廈
          法定代表人:謝永林
          聯系人:趙楊
          電話:0755-82080387
          傳真:0755-82080386
          客戶服務電話:95511-3
          網址:http://www.bank.pingan.com
          (10)寧波銀行股份有限公司
          注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號
          辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號
          法定代表人:陸華裕
          聯系人:胡技勛
          電話:0574-89068340
          傳真:0574-87050024
          客戶服務電話:95574
          網址:www.nbcb.com.cn
          (11)北京農村商業銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓
          辦公地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓
          法定代表人:王金山
          聯系人:魯娟
          電話:010-89198762
          傳真:010-89198678
          客戶服務電話:96198
          網址:http://www.bjrcb.com
          (12)徽商銀行股份有限公司
          注冊地址:合肥安慶路79號天徽大廈A座
          辦公地址:合肥安慶路79號天徽大廈A座
          法定代表人:吳學民
          聯系人:陶鋒
          電話:0551-65898113
          傳真:0551-62667684
          客戶服務電話:96588
          網址:www.hsbank.com.cn
          (13)漢口銀行股份有限公司
          注冊地址:湖北省武漢市江漢區建設大道933號
          辦公地址:湖北省武漢市江漢區建設大道933號
          法定代表人:陳新民
          聯系人:李欣
          電話:027-82656704
          傳真:027-82656236
          客戶服務電話:96558(武漢)4006096558(全國)
          網址:www.hkbchina.com
          (14)江蘇銀行股份有限公司
          注冊地址:南京市中華路26號
          辦公地址:南京市中華路26號
          法定代表人:夏平
          聯系人:張洪瑋
          電話:025-58587036
          傳真:025-58587820
          客戶服務電話:95319
          網址:http://www.jsbchina.cn
          (15)渤海銀行股份有限公司
          注冊地址:天津市河西區馬場道201-205號
          辦公地址:天津市河西區馬場道201-205號
          法定代表人:李伏安
          聯系人:王宏
          電話:022-58316666
          傳真:022-58316569
          客戶服務電話:95541
          網址:http://www.cbhb.com.cn
          (16)齊商銀行股份有限公司
          注冊地址:山東省淄博市張店區金晶大道105號
          辦公地址:山東省淄博市張店區金晶大道105號
          法定代表人:杲傳勇
          聯系人:孫菁藝
          電話:0533-2178888-9910
          傳真:0533-6120373
          客戶服務電話:400-86-96588
          網址:www.qsbank.cc
          (17)東莞農村商業銀行股份有限公司
          注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
          辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
          法定代表人:王耀球
          聯系人:洪曉琳
          電話:0769-22866143
          傳真:0769-22866282
          客戶服務電話:0769-961122
          網址:www.drcbank.com
          (18)天津銀行股份有限公司
          注冊地址:天津市河西區友誼路15號
          辦公地址:天津市河西區友誼路15號
          法定代表人:袁福華
          聯系人:李巖
          電話:022-28405684
          傳真:022-28405631
          客戶服務電話:4006960296
          網址:www.bank-of-tianjin.com.cn
          (19)嘉興銀行股份有限公司
          注冊地址:浙江省嘉興市昌盛南路1001號
          辦公地址:浙江省嘉興市昌盛南路1001號
          法定代表人:夏林生
          聯系人:任正東
          電話:0573-82080201
          傳真:0573-82080097
          客戶服務電話:0573-96528
          網址:http://www.bojx.com
          (20)成都農村商業銀行股份有限公司
          注冊地址:四川省成都市武侯區科華中路88號
          辦公地址:四川省成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座6樓
          法定代表人:陳萍
          聯系人:楊琪
          電話:028-85315412
          傳真:028-85190961
          客戶服務電話:4006-028-666
          網址:www.cdrcb.com
          (21)蘇州銀行股份有限公司
          注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號
          辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號
          法定代表人:王蘭鳳
          聯系人:朱瑞良
          電話:0512-69868364
          傳真:0512-69868370
          客戶服務電話:96067
          網址:www.suzhoubank.com
          (22)威海市商業銀行股份有限公司
          注冊地址:威海市寶泉路9號
          辦公地址:威海市寶泉路9號
          法定代表人:譚先國
          聯系人:劉文靜
          電話:0631-5211651
          傳真:0631-5215726
          客戶服務電話:40000-96636
          網址:www.whccb.com
          (23)富滇銀行股份有限公司
          注冊地址:昆明市拓東路41號
          辦公地址:昆明市拓東路41號
          法定代表人:夏蜀
          聯系人:楊翊琳
          電話:0871-63140324
          傳真:0871-63194471
          客戶服務電話:400-88-96533
          網址:www.fudian-bank.com
          (24)龍江銀行股份有限公司
          注冊地址:黑龍江省哈爾濱市道里區友誼路436
          辦公地址:黑龍江省哈爾濱市道里區友誼路436號
          法定代表人:張建輝
          聯系人:閆勇
          電話:0451-85706107
          傳真:0451-85706036
          客戶服務電話:400-645-8888
          網址:http://www.lj-bank.com
          (25)德州銀行股份有限公司
          注冊地址:山東省德州市三八東路1266號
          辦公地址:山東省德州市三八東路1266號
          法定代表人:孫玉芝
          聯系人:王方震
          電話:0534-2297326
          傳真:0533-2297327
          客戶服務電話:40084-96588
          網址:www.dzbchina.com
          (26)江蘇紫金農村商業銀行股份有限公司
          注冊地址:南京市建鄴區夢都大街136號
          辦公地址:南京市建鄴區夢都大街136號
          法定代表人:張小軍
          聯系人:游丹
          電話:025-88866645
          傳真:025-88866724
          客戶服務電話:025-96008
          網址:http://www.zjrcbank.com
          (27)云南紅塔銀行股份有限公司
          注冊地址:云南省玉溪市東風南路2號
          辦公地址:云南省昆明市盤龍區世博路低碳中心A座
          法定代表人:李光林
          聯系人:馬杰
          電話:0871-65236624
          傳真:0871-65236614
          客戶服務電話:0877-96522
          網址:www.ynhtbank.com
          (28)焦作中旅銀行股份有限公司
          注冊地址:焦作市山陽區迎賓路1號一幢1
          辦公地址:焦作市山陽區迎賓路1號一幢1
          法定代表人:鄭江
          聯系人:郭威
          電話:18239195772
          傳真:0391-2116762
          客戶服務電話:0391-96999
          網址:http://www.jzctb.com/
          (29)中信百信銀行股份有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓8層
          辦公地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心6層-11層
          法定代表人:李如東
          聯系人:白澤凡
          電話:010-50925699
          傳真:010-50925690
          網址:www.aibank.com
          (30)天相投資顧問有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701郵編:100033
          辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層
          法定代表人:林義相
          聯系人:譚磊
          電話:010-66045182
          傳真:010-66045518
          客戶服務電話:010-66045678
          網址:http://www.txsec.com
          (31)國泰君安證券股份有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
          辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
          法定代表人:賀青
          聯系人:黃博銘
          電話:021-38676666
          傳真:021-38670666
          客戶服務電話:400-8888-666/95521
          網址:http://www.gtja.com/
          (32)中信建投證券股份有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
          辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
          法定代表人:王常青
          聯系人:謝欣然
          電話:010-86451810
          傳真:010-65186399
          客戶服務電話:95587/4008-888-108
          網址:www.csc108.com
          (33)國信證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
          辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
          法定代表人:張納沙
          聯系人:李穎
          電話:0755-82130833
          傳真:0755-82133952
          客戶服務電話:95536
          網址:http://www.guosen.com.cn/
          (34)招商證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈
          辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈
          法定代表人:霍達
          聯系人:黃嬋君
          電話:0755-82943666
          傳真:0755-83734343
          客戶服務電話:95565、4008888111
          網址:http://www.newone.com.cn/
          (35)廣發證券股份有限公司
          注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
          辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓
          法定代表人:孫樹明
          聯系人:陳姍姍
          電話:020-66336146
          傳真:020-87553600
          客戶服務電話:95575或致電各地營業網點
          網址:http://www.gf.com.cn/
          (36)中信證券股份有限公司
          注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈
          辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈郵編:100026
          法定代表人:張佑君
          聯系人:王一通
          電話:0755-23835383
          傳真:010-60836029
          客戶服務電話:95548
          網址:http://www.citics.com/
          (37)中國銀河證券股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層
          辦公地址:北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈
          法定代表人:陳共炎
          聯系人:辛國政
          電話:010-83574507
          傳真:010-83574807
          客戶服務電話:4008-888-888或95551
          網址:www.chinastock.com.cn
          (38)海通證券股份有限公司
          注冊地址:上海市黃浦區廣東路689號
          辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈
          法定代表人:周杰
          聯系人:金蕓、李笑鳴
          電話:021-23219000
          傳真:021-23219100
          客戶服務電話:95553
          網址:http://www.htsec.com/
          (39)申萬宏源證券有限公司
          注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
          辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)
          法定代表人:楊玉成
          聯系人:余潔
          電話:021-33389888
          傳真:021-33388224
          客戶服務電話:95523或4008895523
          網址:www.swhysc.com
          (40)安信證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
          辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
          法定代表人:黃炎勛
          聯系人:陳劍虹
          電話:0755-82825551
          傳真:0755-82558355
          客戶服務電話:4008001001
          網址:http://www.essences.com.cn
          (41)西南證券股份有限公司
          注冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
          辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
          法定代表人:廖慶軒
          聯系人:周青
          電話:023-63786633
          傳真:023-63786212
          客戶服務電話:95355、4008096096
          網址:http://www.swsc.com.cn
          (42)中信證券(浙江)有限責任公司
          注冊地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
          辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層
          法定代表人:沈強
          聯系人:周妍
          電話:0571-86811958
          傳真:0571-85783771
          客戶服務電話:0571—95548
          網址:www.bigsun.com.cn
          (43)華泰證券股份有限公司
          注冊地址:南京市江東中路228號
          辦公地址:北京市西城區太平橋大街豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座8層
          法定代表人:張偉
          聯系人:郭力銘
          電話:(010)57615957
          傳真:(010)57617065
          客戶服務電話:95597
          網址:http://www.htsc.com.cn/
          (44)中信證券(山東)有限責任公司
          注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
          辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
          法定代表人:馮恩新
          聯系人:焦剛
          電話:0531-89606166
          傳真:0532-85022605
          客戶服務電話:95548
          網址:sd.citics.com
          (45)東吳證券股份有限公司
          注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區星陽街5號
          辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區星陽街5號
          法定代表人:范力
          聯系人:陸曉
          電話:0512-62938521
          傳真:0512-62938663
          客戶服務電話:95330
          網址:http://www.dwzq.com.cn/
          (46)信達證券股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
          辦公地址:北京市西城區宣武門西大街甲127號大成大廈6層
          法定代表人:高冠江
          聯系人:唐靜
          電話:010-83252182
          傳真:010-63080978
          客戶服務電話:95321
          網址:http://www.cindasc.com
          (47)方正證券股份有限公司
          注冊地址:湖南長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
          辦公地址:湖南長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
          法定代表人:施華
          聯系人:周靜
          電話:010-68585002轉8061
          傳真:0731-85832214
          客戶服務電話:95571
          網址:http://www.foundersc.com
          (48)光大證券股份有限公司
          注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
          辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
          法定代表人:劉秋明
          聯系人:郁疆
          電話:021-22169999
          傳真:021-22169964
          客戶服務電話:95525
          網址:http://www.ebscn.com/
          (49)中信證券華南股份有限公司
          注冊地址:廣州市天河區臨江大道395號天德廣場T1樓10樓
          辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號501房
          法定代表人:胡伏云
          聯系人:陳靖
          電話:020-88836999
          傳真:020-88836984
          客戶服務電話:(020)95396
          網址:www.gzs.com.cn
          (50)新時代證券股份有限公司
          注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501
          辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層
          法定代表人:劉汝軍
          聯系人:馬駿杰
          電話:010-83561329
          傳真:010-83561094
          客戶服務電話:400-698-9898
          網址:www.xsdzq.cn
          (51)大同證券有限責任公司
          注冊地址:山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層
          辦公地址:太原市長治路111號山西世貿中心A座F12、F13
          法定代表人:董祥
          聯系人:薛津
          電話:0351-4130322
          傳真:0351-7219891
          客戶服務電話:4007121212
          網址:http://www.dtsbc.com.cn
          (52)國聯證券股份有限公司
          注冊地址:無錫市縣前東街168號
          辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702室
          法定代表人:范炎
          聯系人:沈剛
          電話:0510-82831662
          傳真:0510-82830162
          客戶服務電話:95570
          網址:http://www.glsc.com.cn
          (53)平安證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福田街益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
          辦公地址:深圳市福田區福田街益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
          法定代表人:何之江
          聯系人:周馳
          電話:021-58991896
          傳真:0755-82400862
          客戶服務電話:95511-8
          網址:www.stock.pingan.com
          (54)華安證券股份有限公司
          注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號
          辦公地址:安徽省合肥市南二環959號財智中心B1座
          法定代表人:章宏韜
          聯系人:范超
          電話:0551-65161821
          傳真:0551-65161672
          客戶服務電話:95318
          網址:www.hazq.com
          (55)華西證券股份有限公司
          注冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
          辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
          法定代表人:楊炯洋
          聯系人:謝國梅
          電話:028-86150207
          傳真:028-86150100
          客戶服務電話:95584
          網址:www.hx168.com.cn
          (56)申萬宏源西部證券有限公司
          注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005
          室(830011)
          辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓(830011)
          法定代表人:李琦
          聯系人:王懷春
          電話:0991-2301870
          傳真:0991-2301927
          客戶服務電話:400-800-0562
          網址:www.hysec.com
          (57)中泰證券股份有限公司
          注冊地址:濟南市市中區經七路86號
          辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號
          法定代表人:李峰
          聯系人:朱琴
          電話:021-20315161
          傳真:021-20315125
          客戶服務電話:95538
          網址:www.zts.com.cn
          (58)第一創業證券股份有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
          辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈18樓
          法定代表人:劉學民
          聯系人:??曝S
          電話:0755-23838868
          傳真:0755-25838701
          客戶服務電話:95358
          網址:www.firstcapital.com.cn
          (59)中航證券有限公司
          注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41
          層 辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41
          層 法定代表人:王曉峰
          聯系人:王紫雯
          電話:010-59562468
          傳真:010-64818501
          客戶服務電話:95335
          網址:http://www.avicsec.com/
          (60)華林證券股份有限公司
          注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城3幢1單元5-5
          辦公地址:深圳市南山區深南大道9668號華潤置地大廈C座31-33層
          法定代表人:林立
          聯系人:胡倩
          電話:0755-82707766
          傳真:0755-82707993
          客戶服務電話:400-188-3888
          網址:www.chinalin.com
          (61)中國國際金融股份有限公司
          注冊地址:中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
          辦公地址:中國北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
          法定代表人:畢明建
          聯系人:任敏
          電話:010-65051166
          傳真:010-65058065
          客戶服務電話:010-65051166
          網址:http://www.cicc.com.cn/
          (62)中國中金財富證券有限公司
          注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第
          04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元
          辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
          法定代表人:高濤
          聯系人:萬玉琳
          電話:0755-82026907
          傳真:0755-82026590
          客戶服務電話:4006008008
          網址:https://www.ciccwm.com
          (63)東方財富證券股份有限公司
          注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
          辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓
          法定代表人:戴彥
          聯系人:付佳
          電話:021-23586603
          傳真:021-23586860
          客戶服務電話:95357
          網址:http://www.18.cn
          (64)江海證券有限公司
          注冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號
          辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號
          法定代表人:趙洪波
          聯系人:姜志偉
          電話:0451-87765732
          傳真:0451-82337279
          客戶服務電話:400-666-2288
          網址:www.jhzq.com.cn
          (65)國金證券股份有限公司
          注冊地址:成都市東城根上街95號
          辦公地址:成都市東城根上街95號
          法定代表人:冉云
          聯系人:杜晶、黎建平
          電話:028-86690057
          傳真:028-86690126
          客戶服務電話:95310
          網址:www.gjzq.com.cn
          (66)華寶證券有限責任公司
          注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
          辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓
          法定代表人:陳林
          聯系人:袁月
          電話:0755-36659385
          傳真:021-68777822
          客戶服務電話:4008209898;021-38929908
          網址:http://www.cnhbstock.com
          (67)太平洋證券股份有限公司
          注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
          辦公地址:北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元
          法定代表人:李長偉
          聯系人:王婧
          電話:010-88321763
          傳真:0871-68898100
          客戶服務電話:4006650999
          網址:www.tpyzq.com
          (68)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
          注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
          辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
          法定代表人:馬勇
          聯系人:文雯
          電話:010-83363101
          傳真:0010-83363072
          客戶服務電話:4008-166-1188
          網址:http://8.jrj.com.cn/
          (69)和訊信息科技有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室
          辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
          法定代表人:王莉
          聯系人:陳慧慧
          電話:010-85657353
          傳真:010-65884788
          客戶服務電話:400-920-0022
          網址:http://www.licaike.com/
          (70)上海挖財基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01,02,03室
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01,02,03室
          法定代表人:冷飛
          聯系人:孫琦
          電話:021-50810683
          傳真:021-50810673
          客戶服務電話:021-50810687
          網址:www.wacaijijin.com
          (71)北京度小滿基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
          辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
          法定代表人:葛新
          聯系人:孫博超
          電話:010-59403028
          傳真:95055-4
          客戶服務電話:010-59403027
          網址:www.baiyingfund.com
          (72)諾亞正行基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
          辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓
          法定代表人:汪靜波
          聯系人:譚靜怡
          電話:021-80358749
          傳真:021-38509777
          客戶服務電話:4008-215-399
          網址:www.noah-fund.com
          (73)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
          注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
          辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
          法定代表人:薛峰
          聯系人:童彩平
          電話:0755-33227950
          傳真:0755-33227951
          客戶服務電話:4006-788-887
          網址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
          (74)上海天天基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
          辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
          法定代表人:其實
          聯系人:潘世友
          電話:021-54509977
          傳真:021-64385308
          客戶服務電話:95021/400-1818-188
          網址:www.1234567.com.cn
          (75)上海好買基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
          辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
          法定代表人:楊文斌
          聯系人:王詩玙
          電話:021-20613999
          傳真:021-68596916
          客戶服務電話:400-700-9665
          網址:http://www.ehowbuy.com
          (76)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
          注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
          辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
          法定代表人:祖國明
          聯系人:韓愛彬
          電話:0571-28829790、021-60897869
          傳真:0571-26698533
          客戶服務電話:4000-766-123
          網址:http://www.fund123.cn/
          (77)上海長量基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
          辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
          法定代表人:張躍偉
          聯系人:常艷琴
          電話:021-20691832
          傳真:021-20691861
          客戶服務電話:400-089-1289
          網址:http://www.erichfund.com
          (78)浙江同花順基金銷售有限公司
          注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
          辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
          法定代表人:凌順平
          聯系人:吳強
          電話:0571-88911818
          傳真:0571-86800423
          客戶服務電話:4008-773-772
          網址:www.5ifund.com
          (79)北京展恒基金銷售股份有限公司
          注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
          辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-郵電新聞大廈6層
          法定代表人:閆振杰
          聯系人:李曉芳
          電話:010-59601366-7167
          傳真:0351-4110714
          客戶服務電話:400-818-8000
          網址:www.myfund.com
          (80)上海利得基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
          辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江金融世紀廣場18F
          法定代表人:李興春
          聯系人:郭丹妮
          電話:021-50583533
          傳真:021-61101630
          客戶服務電話:400-921-7755
          網址:www.leadfund.com.cn
          (81)北京中期時代基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號
          辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路16號中國中期大廈A座11層
          法定代表人:姜新
          聯系人:尹慶
          電話:010-65807865
          傳真:010-65807864
          客戶服務電話:010-65807609
          網址:www.cifcofund.com
          (82)浙江金觀誠基金銷售有限公司
          注冊地址:浙江省杭州市拱墅區登云路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室
          辦公地址:浙江省杭州市拱墅區上塘街道登云路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室
          法定代表人:蔣雪琦
          聯系人:鄧秀男
          電話:0571-883378884000680058
          傳真:0571-56028179
          網址:http://www.jincheng-fund.com
          (83)嘉實財富管理有限公司
          注冊地址:海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心酒店B座
          (2#樓)27樓2714室
          辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
          法定代表人:張峰
          聯系人:李雯
          電話:010-60842306
          傳真:010-85097308
          客戶服務電話:400-021-8850
          網址:http://www.harvestwm.cn/
          (84)北京創金啟富基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
          辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712
          法定代表人:梁蓉
          聯系人:王瑤
          電話:010-66154828
          傳真:010-66154828
          客戶服務電話:010-63583991
          網址:www.5irich.com
          (85)泛華普益基金銷售有限公司
          注冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室
          辦公地址:成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501室
          法定代表人:于海鋒
          聯系人:陳金紅
          電話:028-86758820-803
          傳真:028-82000996-805
          客戶服務電話:4000803388
          網址:http://www.puyifund.com/
          (86)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
          辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
          法定代表人:戎兵
          聯系人:魏晨
          電話:010-52413385
          傳真:010-85894285
          客戶服務電話:400-609-9200
          網址:www.yixinfund.com
          (87)南京蘇寧基金銷售有限公司
          注冊地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號
          辦公地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號
          法定代表人:王鋒
          聯系人:張慧
          電話:025-66996699-882796
          傳真:025-66008800-884131
          客戶服務電話:95177
          網址:www.snjijin.com
          (88)北京格上富信基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
          辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
          法定代表人:李悅章
          聯系人:張林
          電話:400-066-8586
          傳真:010-85594745
          客戶服務電話:010-85932427
          網址:www.igesafe.com
          (89)浦領基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室
          辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
          法定代表人:聶婉君
          聯系人:李艷
          電話:010-59497361
          傳真:010-64788016
          客戶服務電話:400-876-9988
          網址:www.zscffund.com
          (90)北京增財基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
          辦公地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
          法定代表人:羅細安
          聯系人:閆麗敏
          電話:010-67000988
          傳真:010-67000988-6003
          客戶服務電話:400-001-8811
          網址:www.zengcaiwang.com
          (91)通華財富(上海)基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室
          辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層
          法定代表人:沈丹義
          聯系人:楊徐霆
          電話:021-60818249
          傳真:021-60818187
          客戶服務電話:400-101-9301
          網址:https://www.tonghuafund.com
          (92)北京中植基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
          辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號嘉盛中心30層
          法定代表人:武建華
          聯系人:張鼎
          電話:010-56642640
          傳真:010-58845306
          網址:chtfund.com
          (93)北京匯成基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號
          辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401
          法定代表人:王偉剛
          聯系人:王驍驍
          電話:010-56251471
          傳真:400-619-9059
          客戶服務電話:010-62680827
          網址:www.hcjijin.com
          (94)北京晟視天下基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
          辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲6號萬通中心D座21&28層
          法定代表人:蔣煜
          聯系人:曲哲倫
          電話:010-58170911
          傳真:4008188866
          客戶服務電話:010-58170800
          網址:http://fund.shengshiview.com/
          (95)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司
          注冊地址:北京市西城區阜成門外大街2號1幢2208室
          辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
          法定代表人:吳雪秀
          聯系人:徐越
          電話:010-88312877-8032
          傳真:88312877
          客戶服務電話:400-001-1566
          網址:www.yilucaifu.com
          (96)北京錢景基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
          辦公地址:北京市海淀區丹棱街丹棱SOHO1008
          法定代表人:趙榮春
          聯系人:高靜
          電話:010-591582824008936885
          傳真:010-57569671
          網址:http://www.qianjing.com
          (97)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室
          辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室
          法定代表人:張冠宇
          聯系人:王國壯
          電話:010-85934903
          傳真:010-59200800
          客戶服務電話:400-819-9868
          網址:www.tdyhfund.com
          (98)北京植信基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67
          辦公地址:北京市朝陽區四惠盛世龍源10號
          法定代表人:于龍
          聯系人:吳鵬
          電話:010-56075718
          傳真:0351-4110714
          客戶服務電話:4006-802-123
          網址:www.zhixin-inv.com
          (99)海銀基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室
          辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓
          法定代表人:劉惠
          聯系人:毛林
          電話:021-80133597
          傳真:400-808-1016
          客戶服務電話:021-80133413
          網址:www.fundhaiyin.com
          (100)北京廣源達信基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
          辦公地址:北京市朝陽區宏泰東街浦項中心B座19層
          法定代表人:齊劍輝
          聯系人:姜英華
          電話:010-52798634
          傳真:400-623-6060
          客戶服務電話:010-82055860
          網址:www.niuniufund.com
          (101)天津國美基金銷售有限公司
          注冊地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
          辦公地址:北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座9層
          法定代表人:丁東華
          聯系人:郭寶亮
          電話:010-59287061
          傳真:400-111-0889
          客戶服務電話:010-59287825
          網址:www.gomefund.com
          (102)上海大智慧基金銷售有限公司
          注冊地址:上海浦東楊高南路428號1號樓10-11層
          辦公地址:上海浦東楊高南路428號1號樓10-11層
          法定代表人:申健
          聯系人:張蜓
          電話:021-20219988*35374
          傳真:021-20219923
          客戶服務電話:021-20292031
          網址:https://www.wg.com.cn/
          (103)北京新浪倉石基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪
          總部科研樓5層518室
          辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪
          總部科研樓
          法定代表人:穆飛虎
          聯系人:穆飛虎
          電話:010-58982465
          傳真:010-62676582
          客戶服務電話:010-62675369
          網址:www.xincai.com
          (104)北京輝騰匯富基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市東城區建國門內大街18號15層辦公樓一座1502室
          辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B室
          法定代表人:李振
          聯系人:魏堯
          電話:010-65181028
          傳真:400-066-9355
          客戶服務電話:010-65174782/65231189
          網址:www.htfund.com
          (105)濟安財富(北京)基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
          辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
          法定代表人:楊健
          聯系人:李海燕
          電話:010-65309516
          傳真:400-673-7010
          客戶服務電話:010-65330699
          網址:www.jianfortune.com
          (106)上海萬得基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
          辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
          法定代表人:王廷富
          聯系人:徐亞丹
          電話:021-50712782
          傳真:400-821-0203
          客戶服務電話:021-50710161
          網址:www.520fund.com.cn
          (107)上海聯泰基金銷售有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
          辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層
          法定代表人:尹彬彬
          聯系人:蘭敏
          電話:021-52822063
          傳真:400-166-6788
          客戶服務電話:021-52975270
          網址:www.66zichan.com
          (108)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
          注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
          辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
          法定代表人:林卓
          聯系人:徐江
          電話:0411-88891212
          傳真:400-0411-001
          客戶服務電話:0411-84396536
          網址:www.taichengcaifu.com
          (109)上海匯付基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元
          辦公地址:上海市徐匯區宜山路700號普天信息產業園2期C5棟2樓
          法定代表人:金佶
          聯系人:沈娟
          電話:8621-34013996
          客戶服務電話:8621-34013999
          網址:https://www.hotjijin.com/
          (110)北京微動利基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市石景山區古城西路113號3層342室
          辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341-342室
          法定代表人:梁洪軍
          聯系人:何鵬
          電話:010-52609656
          傳真:400-188-5687
          客戶服務電話:010-51957430
          網址:www.buyforyou.com.cn
          (111)上?;匣痄N售有限公司
          注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟
          發展區)
          辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
          法定代表人:王翔
          聯系人:吳鴻飛
          電話:021-65370077-268
          傳真:400-820-5369
          客戶服務電話:021-55085991
          網址:www.jiyufund.com.cn
          (112)上海凱石財富基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
          辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
          法定代表人:陳繼武
          聯系人:高皓輝
          電話:021-63333389
          傳真:4006433389
          客戶服務電話:021-63333390
          網址:www.vstonewealth.com
          (113)深圳安見基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
          辦公地址:深圳市南山區海德一道中州控股中心B座32K
          法定代表人:吳永宏
          聯系人:陳鵬
          電話:0755-86382002
          客戶服務電話:400-800-8668
          網址:www.ph6.com
          (114)北京虹點基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
          辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
          法定代表人:鄭毓棟
          聯系人:陳銘洲
          電話:010-65951887
          傳真:400-618-0707
          客戶服務電話:010-65951887
          網址:www.hongdianfund.com
          (115)上海陸金所基金銷售有限公司
          注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
          辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
          法定代表人:王之光
          聯系人:寧博宇
          電話:021-20665952
          傳真:4008219031
          客戶服務電話:021-22066653
          網址:www.lufunds.com
          (116)大泰金石基金銷售有限公司
          注冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
          辦公地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
          法定代表人:袁顧明
          聯系人:張緣
          電話:021-203241544009282266
          傳真:021-20324199
          網址:http://www.dtfortune.com/
          (117)珠海盈米基金銷售有限公司
          注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
          辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
          法定代表人:肖雯
          聯系人:邱湘湘
          電話:020-89629099
          傳真:020-89629066
          客戶服務電話:020-89629011
          網址:www.yingmi.cn
          (118)和耕傳承基金銷售有限公司
          注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路東康寧街北6號樓6樓602-603房間
          辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院國際電子城b座
          法定代表人:李淑慧
          聯系人:胡靜華
          電話:0371-85518396
          傳真:4000-555-671
          客戶服務電話:0371-85518397
          網址:www.hgccpb.com
          (119)南京途?;痄N售有限公司
          注冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
          辦公地址:南京市玄武區玄武大道699-1號
          法定代表人:宋時琳
          聯系人:張士帥
          電話:025-86853969
          傳真:4007-999-999轉3
          客戶服務電話:025-86853960
          網址:http://jr.tuniu.com/
          (120)奕豐基金銷售有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
          有限公司)
          辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
          法定代表人:TEOWEEHOWE
          聯系人:葉健
          電話:0755-89460500
          傳真:400-684-0500
          客戶服務電話:0755-21674453
          網址:www.ifastps.com.cn
          (121)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
          注冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
          辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
          法定代表人:錢昊旻
          聯系人:沈晨
          電話:010-59336544
          傳真:4008-909-998
          客戶服務電話:010-59336586
          網址:www.jnlc.com
          (122)京東肯特瑞基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
          辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A
          座17層
          法定代表人:王蘇寧
          聯系人:陳龍鑫
          電話:95118
          傳真:010-89189566
          客戶服務電話:010-89189566
          網址:kenterui.jd.com
          (123)大連網金基金銷售有限公司
          注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
          辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
          法定代表人:樊懷東
          聯系人:賈偉剛
          電話:0411-39027808
          傳真:0411-39027835
          客戶服務電話:4000-899-100
          網址:www.yibaijin.com
          (124)北京雪球基金銷售有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
          辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層
          法定代表人:鐘斐斐
          聯系人:侯芳芳
          電話:010-61840688
          傳真:010-84997571
          客戶服務電話:400-159-9288
          網址:https://danjuanapp.com
          (125)萬家財富基金銷售(天津)有限公司
          注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
          辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
          法定代表人:戴曉云
          聯系人:王茜蕊
          電話:010-59093895
          傳真:010-59013828
          客戶服務電話:010-59013842
          網址:www.wanjiawealth.com
          (126)天津萬家財富資產管理有限公司
          注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
          辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
          法定代表人:李修辭
          聯系人:邵玉磊
          電話:18511290872010-59013825
          傳真:010-59013707
          網址:http://www.wanjiawealth.com
          (127)上海華夏財富投資管理有限公司
          注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
          辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
          法定代表人:毛淮平
          聯系人:仲秋玥
          電話:010-88066632
          傳真:400-817-5666
          客戶服務電話:010-63136184
          網址:www.amcfortune.com
          (128)玄元保險代理有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室
          法定代表人:馬永諳
          聯系人:盧亞博
          電話:021-50701053
          傳真:021-50701053
          客戶服務電話:021-50701053
          網址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
          (129)方德保險代理有限公司
          注冊地址:北京市西城區阜成門大街2號19層A2017
          辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號19層A2017
          法定代表人:夏予柱
          聯系人:胡明哲
          電話:010-64068617
          傳真:400-106-0101
          客戶服務電話:010-68091380
          網址:www.fundsure.com
          (130)中國人壽保險股份有限公司
          注冊地址:中國北京市西城區金融大街16號
          辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號
          法定代表人:王濱
          聯系人:陳慧(基金銷售業務部門負責人)、秦澤偉(業務聯絡人)
          電話:010-63631752(基金銷售業務部門電話)
          傳真:66222276(基金銷售業務部門傳真
          客戶服務電話:95519
          網址:www.e-chinalife.com
          (131)中國國際期貨有限公司
          注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層
          辦公地址:北京市朝陽區光華路16號中期大廈A座9層
          法定代表人:王兵
          聯系人:趙森
          電話:010-65807399
          傳真:010-59539985
          客戶服務電話:95162
          網址:www.cifco.net
          (132)中信建投期貨有限公司
          注冊地址:渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C
          辦公地址:渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C
          法定代表人:王廣學
          聯系人:劉蕓
          電話:023-86769637
          傳真:023-86769629
          客戶服務電話:4008-877-780
          網址:http://www.cfc108.com/
          (133)海通期貨股份有限公司
          注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1589號17樓、6樓01、03、04單元、
          25樓、2樓05、03單元
          辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1589號17樓、6樓01、03、04單元、
          25樓、2樓05、03單元
          法定代表人:吳紅松
          聯系人:陸風玉
          電話:021-68685562
          傳真:021-68685550
          客戶服務電話:
          網址:http://www.htfutures.com
          (134)中信期貨有限公司
          注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
          室、14層
          辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
          室、14層
          法定代表人:張皓
          聯系人:梁美娜
          電話:021-60812919
          傳真:021-60819988
          客戶服務電話:400-990-8826
          網址:www.citicsf.com
          (135)華泰期貨有限公司
          注冊地址:廣東省廣州市越秀區東風東路761號麗豐大廈20層、29層04單元
          辦公地址:深圳市福田區深南中路6011號NEO大廈(A座)35樓
          法定代表人:吳祖芳
          聯系人:徐志雅
          電話:0755-23887936
          傳真:4006280888
          客戶服務電話:
          網址:http://www.htfc.com
          (136)華融融達期貨股份有限公司
          注冊地址:鄭州市鄭東新區商務內環路27號樓1單元3層01號、2單元3層02
          號 辦公地址:鄭州市鄭東新區商務內環路27號樓1單元3層01號、2單元3層02

          法定代表人:張巖
          聯系人:申朝華
          電話:0371-69106586
          傳真:0371-69106655
          客戶服務電話:400-6197-666
          網址:http://www.hrrdqh.com
          (137)騰安基金銷售(深圳)有限公司
          注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
          有限公司)
          辦公地址:深圳市南山區高新科技園科技中一路騰訊大廈11層
          法定代表人:劉明軍
          聯系人:鄭駿鋒
          電話:0755-86013388轉65864
          客戶服務電話:95017轉1轉8
          網址:www.tenganxinxi.com
          基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運
          作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和本基金基金合同等的規定,選擇其他符
          合要求的機構銷售本基金,詳見基金管理人網站。
          (二)基金注冊登記機構
          名稱:工銀瑞信基金管理有限公司
          注冊地址:北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901
          注冊登記業務辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6層
          法定代表人:趙桂才
          全國統一客戶服務電話:400-811-9999
          傳真:010-66583100
          聯系人:朱輝毅
          (三)律師事務所及經辦律師
          名稱:北京德恒律師事務所
          住所:北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座十二層
          辦公地址:北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座十二層
          負責人:王麗
          電話:010-52682888
          傳真:010-52682999
          經辦律師:徐建軍、劉煥志
          (四)會計師事務所及經辦注冊會計師
          名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
          住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
          辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
          執行事務合伙人:毛鞍寧
          經辦注冊會計師:王珊珊、馬劍英
          聯系電話:(010)58153000
          傳真:(010)85188298
          聯系人:馬劍英
          六、基金的募集
          (一)基金募集的依據
          本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他
          法律法規的有關規定募集。本基金募集申請已經中國證監會2015年4月8日證監許可
          【2015】587號文予以注冊。
          (二)基金類型
          股票型。
          (三)基金的運作方式
          契約型、開放式。
          (四)基金存續期間
          不定期。
          (五)基金的面值
          本基金每份基金份額的初始發售面值為人民幣1.00元。
          七、基金合同的生效
          (一)基金合同生效
          基金合同已于2015年6月2日生效。
          (二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額
          《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
          資產凈值低于5,000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作
          日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、
          與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。
          法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。
          八、基金份額的申購與贖回
          (一)申購和贖回場所
          本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構見本招募說明書第五章內容
          或其他相關公告?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理人網站公示。
          基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦
          理基金份額的申購與贖回。
          (二)申購和贖回的開放日及時間
          1、開放日及開放時間
          投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
          券交易所及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證
          監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業務辦理時間以銷
          售機構公布的時間為準。
          基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
          基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
          披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
          2、申購與贖回的開始時間
          本基金A類基金份額自2015年7月2日起開始辦理日常申購和贖回業務,本基金C類
          基金份額自2022年2月11日起開始辦理日常申購和贖回業務。
          基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
          換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
          受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉換的價
          格。
          (三)申購與贖回的原則
          1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈
          值為基準進行計算;
          2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
          3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
          4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖
          回; 5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。
          6、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人在履行適當程序后,可以采
          用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法
          規以及監管部門、自律規則的規定。
          基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃?
          新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
          (四)申購與贖回的程序
          1、申購和贖回的申請方式
          投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或
          贖回的申請。
          2、申購和贖回的款項支付
          投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;
          登記機構確認基金份額時,申購生效。
          基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。
          投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。遇
          證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或
          其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款項順延至
          下一個工作日劃出。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款
          項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
          3、申購和贖回申請的確認
          基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
          日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
          交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的
          其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。
          銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受
          到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資人應及
          時查詢。
          在法律法規允許的范圍內,本基金登記機構可根據相關業務規則,對上述業務辦理時間
          進行調整,本基金管理人將于開始實施前按照有關規定予以公告。
          (五)申購與贖回的數量限制
          1、投資者單個基金賬戶每筆最低申購金額為1元人民幣(含申購費),追加申購每
          筆最低金額為1元人民幣(含申購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。
          投資人將當期分配的基金收益再投資時,不受最低申購金額的限制。
          2、每次贖回基金份額不得低于0.01份,基金份額持有人贖回時或贖回后保留的基金份
          額余額不足0.01份的,在贖回時需一次全部贖回。實際操作中,以各銷售機構的具體規定
          為準。
          如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時,贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合
          同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。
          3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
          應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;?
          金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。
          4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
          限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
          (六)申購和贖回的價格、費用及其用途
          1、本基金基金份額分為A類和C類基金份額。投資人申購A類基金份額時支付申購費
          用,申購C類基金份額不支付申購費用,而是從該類別基金資產中計提銷售服務費。
          2、申購費
          本基金對A類基金份額申購設置級差費率,投資者在一天之內如有多筆申購,適用費率
          按單筆分別計算。
          本基金A類和C類基金份額的申購費率如下表所示:
          基金的申購費率結構
          費用種類 A類基金份額 C類基金份額
          申購費率 情形 費率 費率
          M<100萬 1.5% 0%
          100萬≤M<300萬 1.0%
          300萬≤M<500萬 0.8%
          M≥500萬 按筆收取,1,000元/筆
          注:M為申購金額
          本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資者承擔,主要用于本
          基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用,不列入基金財產。
          3、贖回費
          贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
          時收取。對持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費將全額計入基金財產;對持續
          持有期不少于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費總額的75%計入基金財產;對
          持續持有期不少于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費總額的50%計入基金財
          產;對持續持有期不少于6個月的投資人收取的贖回費總額的25%計入基金財產。認購
          /申購的基金份額持有期限自注冊登記系統確認之日起開始計算,自該部分基金份額贖
          回確認日止,且基金份額贖回確認日不計入持有期。贖回費率隨贖回基金份額持有期限
          的增加而遞減,具體費率如下: 基金的贖回費率結構
          費用種類 A類基金份額 C類基金份額
          情形 費率 情形 費率
          贖回費率 持有期限 贖回費率 持有期限 贖回費率
          Y<7天 1.5% Y<7天 1.5%
          7天≤Y<30天 0.75% 7天≤Y<30天 0.5%
          30天≤Y<1年 0.50% 30天≤Y 0%
          1年≤Y<2年 0.30%
          Y≥2年 0%
          注:Y為持有期限,1年指365天。
          4、贖回費用未計入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。
          5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
          率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
          6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
          基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門
          要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
          (七)申購份額與贖回金額的計算方式
          1、申購份額的計算方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后,
          以申請當日該類基金份額凈值為基準計算,各計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后
          兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。
          (1)A類基金份額的申購
          申購本基金A類基金份額的申購費用采用前端收費模式(即申購基金時繳納申購費),
          投資人的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購A類基金份額的計算方式如下:
          凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
          (注:對于適用固定金額申購費用的申購,凈申購金額=申購金額-固定申購費用金額)
          申購費用=申購金額-凈申購金額
          (注:對于適用固定金額申購費用的申購,申購費用=固定申購費用金額)
          申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
          例1:某投資者投資5萬元申購本基金的A類基金份額,假設申購當日A類基金份額凈值為
          1.050元,則可得到的申購份額為:
          凈申購金額=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元
          申購費用=50,000-49,261.08=738.92元
          申購份額=49,261.08/1.050=46,915.31份
          即:投資者投資5萬元申購本基金的A類基金份額,假設申購當日A類基金份額凈值為
          1.050元,則其可得到46,915.31份A類基金份額。
          (2)C類基金份額的申購
          申購C類基金份額的計算方式如下:
          申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值
          例2:某投資者投資5萬元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈
          值為1.050元,則可得到的申購份額為:
          申購份額=50,000/1.050=47,619.05份
          即:投資人投資5萬元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈
          值為1.050元,則其可得到47619.05份C類基金份額。
          2、贖回金額的計算方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日該
          類基金份額凈值的金額,凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額,各計算結果均按
          照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收
          益歸基金財產所有。
          (1)A類基金份額的贖回
          如果投資人贖回A類基金份額,則贖回金額的計算方法如下:
          贖回金額=贖回份額×T日A類基金份額凈值
          贖回費用=贖回金額×A類基金份額贖回費率
          凈贖回金額=贖回金額-贖回費用
          例3:某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額,持有時間為兩年六個月,對應的
          贖回費率為0%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.250元,則其可得到的凈贖回金
          額為贖: 回金額=10,000×1.250=12,500.00元
          贖回費用=12,500.00×0%=0.00元
          凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
          即:投資者贖回本基金1萬份A類基金份額,持有期限為兩年六個月,假設贖回當
          日A類基金份額凈值是1.250元,則其可得到的凈贖回金額為12,500.00元。
          (2)C類基金份額的贖回
          如果投資人贖回C類基金份額,則贖回金額的計算方法如下:
          贖回金額=贖回份額×T日C類基金份額凈值
          贖回費用=贖回金額×C類基金份額贖回費率
          凈贖回金額=贖回金額-贖回費用
          例4:某投資者贖回本基金1萬份C類基金份額,持有時間大于7天且小于30天,
          對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日C類基金份額凈值是1.250元,則其可得到的
          凈贖回金額為:
          贖回金額=10,000×1.250=12,500.00元
          贖回費用=12,500.00×0.5%=62.50元
          凈贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元
          即:投資者贖回本基金1萬份C類基金份額,持有期限大于7天且小于30天,假設贖
          回當日C類基金份額凈值是1.250元,則其可得到的凈贖回金額為12,437.50元。
          3、基金份額凈值計算
          各類基金份額凈值的計算公式為計算日各類基金資產凈值除以計算日登記在冊該類基
          金份額余額所得的單位基金份額的價值。
          T日A類基金份額凈值=T日A類基金份額的基金資產凈值/T日登記在冊A類基金份
          額余額。
          T日C類基金份額凈值=T日C類基金份額的基金資產凈值/T日登記在冊C類基金份
          額余額。
          本基金A類和C類基金份額的份額凈值的計算,均保留在小數點后三位,小數點后第四
          位四舍五入。由此產生的誤差在基金財產中列支。
          T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算,并在次日公告。遇特殊情況,經中國證監
          會同意,可以適當延遲計算或公告。
          (八)拒絕或暫停申購的情形
          發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
          1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
          2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。
          3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
          值。
          4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
          5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
          績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。
          6、接受某筆或某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過
          50%,或者變相規避50%集中度的情形時。
          7、某筆或某些申購申請超過基金管理人設定的單日凈申購比例上限、單一投資者單日
          或單筆申購金額上限的。
          8、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協商確認
          后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
          9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
          發生上述第1、2、3、5、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投
          資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如
          果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在
          暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
          (九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
          發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
          1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
          2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。
          3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
          產凈值。
          4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
          5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
          6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協商確認
          后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
          7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
          發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
          款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足
          額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分
          配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的
          相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以
          撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。
          (十)巨額贖回的情形及處理方式
          1、巨額贖回的認定
          若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中
          轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
          超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
          2、巨額贖回的處理方式
          當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
          部分延期贖回。
          (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
          程序執行。
          (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
          資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當
          日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。
          對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的
          贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
          擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
          當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,
          無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖
          回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
          理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
          (3)若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總
          份額的10%,基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出10%的贖回申請實施延期辦
          理,而對該單個基金份額持有人10%以內(含10%)的贖回申請與其他基金份額持有人的贖
          回申請,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖
          回或部分延期贖回。所有延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下
          一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。具體見
          相關公告。
          (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
          要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
          20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
          3、巨額贖回的公告
          當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明
          書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日
          內在指定媒介上刊登公告。
          (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
          1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊
          登暫停公告。
          2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基
          金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
          3、如果發生暫停的時間超過1日但少于2周,暫停結束基金重新開放申購或贖回
          時,基金管理人應提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并
          在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1個工作日的各類基金份額凈值。
          4、如果發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少重復刊登
          暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2個工作日在
          指定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最
          近1個工作日的各類基金份額凈值。
          (十二)基金轉換
          基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管
          理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基
          金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人
          與相關機構。如本基金開通轉換業務的,轉入的基金份額持有期限自注冊登記系統確認
          之日起開始計算,自該部分基金份額贖回或轉出確認日止,且基金份額贖回或轉出確認
          日不本計基入金持有A期類?;?金份額自2015年7月2日起開始辦理基金轉換業務,本基金C類基
          金份額自2022年2月11日起開始辦理基金轉換業務。
          (十三)基金的非交易過戶
          基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生
          的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情
          況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
          繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
          份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
          指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
          人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
          的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,基金銷售機構可以按照其規定的標準收
          費。
          (十四)基金的轉托管
          基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
          以按照規定的標準收取轉托管費。
          (十五)定期定額投資計劃
          基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
          資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
          理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
          本基金A類基金份額自2015年7月2日起開始辦理日常定期定額投資業務,本基金C
          類基金份額自2022年2月11日起開始辦理日常定期定額投資業務。
          (十六)基金份額的凍結、解凍
          基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
          可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
          基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分
          配。法律法規或監管部門另有規定的除外。
          (十七)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
          本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”部分或
          相關公告。
          九、基金的投資
          (一)投資目標
          把握生態環境行業相關上市公司的穩步成長,力爭實現基金資產的長期穩定增值。
          (二)投資范圍
          本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股
          票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證)、權證,
          股指期貨,債券(包括但不限于國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、
          分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證
          券、債券回購、銀行存款,現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融
          工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
          如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
          可以將其納入投資范圍。
          基金的投資組合比例為:股票占基金資產的比例為80%–95%,其中,本基金投資于
          本基金界定的生態環境行業股票占非現金資產的比例不低于80%。每個交易日日終在扣
          除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或
          到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款
          等。 如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資
          品種的投資比例。
          (三)投資策略
          1、資產配置策略
          本基金將由投資研究團隊及時跟蹤市場環境變化,根據宏觀經濟運行態勢、宏觀經
          濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究,判斷證券市場
          的發展趨勢,結合行業狀況、公司價值性和成長性分析,綜合評價各類資產的風險收益
          水平。在充足的宏觀形勢判斷和策略分析的基礎上,采用動態調整策略,在市場上漲階
          段中,適當增加權益類資產配置比例,在市場下行周期中,適當降低權益類資產配置比
          例,力求實現基金財產的長期穩定增值,從而有效提高不同市場狀況下基金資產的整體
          收益2水、平股。票 選擇策略
          (1)生態環境行業的界定
          本基金對生態環境行業的界定包含四個方面:環保產業、清潔能源產業、節能減排
          產業和其他生產經營活動中有利于創造和維護生態環境的相關行業。
          1)環保產業:以環境保護、環境治理、生態修復、污染防治等為主營業務,提供
          相關設備、技術、服務等相關的環保企業;
          2)清潔能源產業:致力于開發清潔能源、新材料或為清潔能源、新材料的開發提
          供技術或設備等為生態文明建設提供持續推動力的相關行業和企業;
          3)節能減排產業:為加快傳統行業產業升級,致力于為降低能耗、減少污染排放
          而提供設備和技術的企業;以及生產方式向綠色生產轉型,在生產經營中注重節能減排
          的企4業);其 他生產經營活動中對環境影響較小,有利于創造和維護生態環境的相關行業
          和上市公司,如生態農業、園林綠化、園林裝飾、食品飲料、餐飲旅游、生物制品、醫
          療服務等。
          未來隨著經濟增長方式轉變和產業結構升級,從事或受益于上述行業的外延將會逐漸擴
          大,本基金將視實際情況調整上述對生態環境行業股票的識別及認定。
          (2)個股選擇
          本基金在行業配置的基礎上,通過定性分析和定量分析相結合的辦法,選擇具有核心競
          爭優勢和持續增長潛力,且估值水平相對合理的生態環境行業的優質上市公司的股票進行重
          點投資。
          1)定性分析
          本基金對上市公司的競爭優勢進行定性評估。上市公司在行業中的相對競爭力是決定投
          資價值的重要依據,主要包括以下幾個方面:
          A、公司的競爭優勢:重點考察公司的市場優勢,在細分市場是否占據領先位置,是否
          具有品牌號召力或較高的行業知名度等;資源優勢,包括是否擁有獨特優勢的物資或非物質
          資源,比如市場資源、專利技術等;產品優勢,包括是否擁有對產品的定價能力等以及其他
          優勢;
          B、公司治理評估:本基金認為具有良好公司治理機制的公司具有以下幾個方面的特征:
          ①公司治理框架保護并便于行使股東權利,公平對待所有股東;②尊重公司相關利益者的權
          利;③公司信息披露及時、準確、完整;④公司董事會勤勉、盡責,運作透明;⑤公司股東
          能夠對董事會成員施加有效的監督,公司能夠保證外部審計機構獨立、客觀地履行審計職責。
          不符合上述治理準則的公司,本基金將給予其較低的評級。
          C、公司的盈利模式:對企業盈利模式的考察重點關注企業盈利模式的屬性以及成熟程
          度,考察核心競爭力的不可復制性、可持續性、穩定性;
          2)定量分析
          本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的成長性指標、財務指標和估值指標等進行定
          量分析,以挑選具有成長優勢、財務優勢和估值優勢的個股。包括:成長性指標(收入增長
          率、營業利潤增長率和凈利潤增長率等)、財務指標(毛利率、營業利潤率、凈利率、凈資
          產收益率等)、估值指標(PE、PEG、PS等)。
          (3)存托憑證投資策略
          本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執行。
          3、股指期貨投資策略
          本基金以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標,在風險可控的前提下,本著
          謹慎原則,參與股指期貨投資。本基金將根據對現貨和期貨市場的分析,發揮股指期貨杠桿
          效應和流動性好的特點,采用股指期貨在短期內取代部分現貨,獲取市場敞口,投資策略包
          括多頭套期保值和空頭套期保值。多頭套期保值指當基金需要買入現貨時,為避免市場沖擊,
          提前建立股指期貨多頭頭寸,然后逐步買入現貨并解除股指期貨多頭,當完成現貨建倉后將
          股指期貨平倉;空頭套期保值指當基金需要賣出現貨時,先建立股指期貨空頭頭寸,然后逐
          步賣出現貨并解除股指期貨空頭,當現貨全部清倉后將股指期貨平倉。本基金在股指期貨套
          期保值過程中,將定期測算投資組合與股指期貨的相關性、投資組合beta的穩定性,精細
          化確定投資方案比例。
          4、債券投資策略
          本基金在固定收益證券投資與研究方面,實行投資策略研究專業化分工制度,專業
          研究人員分別從利率、債券信用風險等角度,提出獨立的投資策略建議,經固定收益投
          資團隊討論,并經投資決策委員會批準后形成固定收益證券指導性投資策略。
          (1)利率策略
          研究GDP、物價、就業、國際收支等國民經濟運行狀況,分析宏觀經濟運行的可能
          情景,預測財政政策、貨幣政策等政府宏觀經濟政策取向,分析金融市場資金供求狀況
          變化趨勢及結構,在此基礎上預測金融市場利率水平變動趨勢,以及金融市場收益率曲
          線斜組度合變久化趨期勢是。反 映利率風險最重要的指標,根據對市場利率水平的變化趨勢的預期,
          綜合宏觀經濟狀況和貨幣政策等因素的分析判斷,可以制定出組合的目標久期,預期市
          場利率水平將上升時,降低組合的久期,以規避債券價格下降的風險和資本損失,獲得
          較高的再投資收益;預期市場利率將下降時,提高組合的久期,在市場利率實際下降時
          獲得債券價格上升的收益,并獲得較高利息收入。
          (2)信用策略
          根據國民經濟運行周期階段,分析債券發行人所處行業發展前景,發行人業務發展
          狀況,企業市場地位,財務狀況,管理水平,債務水平等因素,評價債券發行人的信用
          風險,并根據特定債券的發行契約,評價債券的信用級別,確定債券的信用風險利差與
          投資(價3值)。債 券選擇與組合優化
          本基金將根據債券市場情況,基于利率期限結構及債券的信用級別,在綜合考慮流
          動性、市場分割、息票率、稅賦特點、提前償還和贖回等因素的基礎上,評估債券投資
          價值,選擇定價合理或者價值被低估的債券構建投資組合,并根據市場變化情況對組合
          進行優化。
          (4)可轉換債券投資
          可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風險、分享股票價
          格上漲收益的特點,是本基金的重要投資對象之一。本基金將選擇公司基本素質優良、其對
          應的基礎證券有著較高上漲潛力的可轉換債券進行投資,并采用期權定價模型等數量化估值
          工具評定其投資價值,以合理價格買入并持有。
          5、權證投資策略
          本基金將因為上市公司進行股權分置改革、或增發配售等原因被動獲得權證,或者本基
          金在進行套利交易、避險交易等情形下將主動投資權證。本基金進行權證投資時,將在對權
          證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結合隱含波動率、剩余期限、標的證券價格走
          勢等參數,運用數量化期權定價模型,確定其合理內在價值,從而構建套利交易或避險交易
          組合,力求取得最優的風險調整收益。
          6、資產支持證券投資策略
          資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)
          等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、
          風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛
          方法等數量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。
          (四)投資限制
          1、組合限制
          基金的投資組合應遵循以下限制:
          (1)本基金股票資產占基金資產的比例為80%–95%,本基金投資于本基金界定的生態
          環境行業股票占非現金基金資產的比例不低于80%;
          (2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資
          產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保
          證金和應收申購款等;
          (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
          (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
          (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
          (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
          (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值
          的0.5%;
          (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資
          產凈值的10%;
          (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
          (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產
          支持證券規模的10%;
          (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,
          不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
          (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪?
          有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之
          日起3個月內予以全部賣出;
          (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,
          本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
          (14)本基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
          (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產
          凈值的40%,本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回
          購到期后不得展期;
          (16)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
          產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,
          不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內
          的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;在任
          何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;
          在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日
          基金資產凈值的20%;在任何交易日終,持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價
          值,合計(軋差計算)占基金資產的比例為80%–95%;
          (17)本基金主動投資于流動性受限資產的市值不得超過本基金資產凈值的15%;因證
          券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
          款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
          (18)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
          放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本
          基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
          可流通股票的30%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監
          會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;
          (19)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
          購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
          (20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
          的股票合并計算;
          (21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
          除第(2)、(12)、(17)、(19)項規定外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、
          基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
          上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特
          殊情形或基金合同另有約定的除外。
          基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
          的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢?
          基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規或監管部門另有規定的,從
          其規定。
          基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
          與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
          易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,
          建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基
          金托管人同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經
          過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。
          如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為
          準。法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
          相關限制或按調整后的規定執行。但須提前公告,不需要經過基金份額持有人大會審議。
          2、禁止行為
          為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
          (1)承銷證券;
          (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
          (3)從事承擔無限責任的投資;
          (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
          (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
          (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
          (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
          法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基
          金投資不再受相關限制,或按照調整后的規定運作,不需要經基金份額持有人大會審議。
          (五)業績比較基準
          1、業績比較基準
          本基金的業績比較基準為:80%×中證環保產業指數收益率+20%×中債綜合財富指
          數收益率。
          2、選擇理由
          中證環保產業指數是由中證指數有限公司編制,采取聯合國環境與經濟綜合核算體
          系對于環保產業的界定方法,將符合資源管理、清潔技術和產品、污染管理的公司納入
          環保產業主題的范疇,能夠綜合反映滬深證券市場環保產業主題公司的整體狀況的指數。
          中債綜合財富指數由中央國債登記結算有限責任公司編制,該指數旨在綜合反映債券全
          市場整體價格和投資回報情況。該指數涵蓋了銀行間市場和交易所市場,成份券種包括
          除資產支持債和部分在交易所發行上市的債券以外的其他所有債券,具有廣泛的市場代
          表性,能夠反映債券市場總體走勢。本基金管理人認為,該業績比較基準目前能夠忠實
          地反本映基本金基金是的股風票險型收證益券特投征資?;?金,股票投資比例為80-95%,本基金對中證環保產業
          指數和中債綜合財富指數分別賦予80%和20%的權重符合本基金的投資特性。
          如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基
          準推出,經與基金托管人協商一致,本基金可在報中國證監會備案后變更業績比較基準
          并及時公告。
          (六)風險收益特征
          本基金為股票型基金,預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基
          金。根據2017年7月1日實施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,基金管理人和銷售機
          構按照新的風險等級分類標準對基金重新進行風險評級,本基金的具體風險評級結果應以基
          金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。
          (七)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
          1、有利于基金資產的安全與增值;
          2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份額持有人的
          利益;
          3、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
          4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
          不當利益。
          (八)側袋機制的實施和投資運作安排
          當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
          利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照
          法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。
          側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、
          風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
          側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等
          對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。
          (九)基金的投資組合報告
          本投資組合的報告期為2021年1月1日起至3月31日止(財務數據未經審計)。
          1.1報告期末基金資產組合情況
          序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
          1 權益投資 1,148,742,508.62 88.71
          其中:股票 1,148,742,508.62 88.71
          2 基金投資 - -
          3 固定收益投資 228,793.82 0.02
          其中:債券 228,793.82 0.02
          資產支持證券 - -
          4 貴金屬投資 - -
          5 金融衍生品投資 - -
          6 買入返售金融資產 - -
          其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
          7 銀行存款和結算備付金合計 130,874,040.03 10.11
          8 其他資產 15,141,348.45 1.17
          9 合計 1,294,986,690.92 100.00
          注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
          1.2報告期末按行業分類的股票投資組合
          1.2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
          代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          A 農、林、牧、漁業 - -
          B 采礦業 - -
          C 制造業 1,065,617,339.93 84.04
          D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 28,496,061.12 2.25
          E 建筑業 7,365,129.00 0.58
          F 批發和零售業 33,073.82 0.00
          G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
          H 住宿和餐飲業 - -
          I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 27,308,802.62 2.15
          J 金融業 12,252,153.93 0.97
          K 房地產業 10,200.30 0.00
          L 租賃和商務服務業 - -
          M 科學研究和技術服務業 7,369,959.60 0.58
          N 水利、環境和公共設施管理業 289,788.30 0.02
          O 居民服務、修理和其他服務業 - -
          P 教育 - -
          Q 衛生和社會工作 - -
          R 文化、體育和娛樂業 - -
          S 綜合 - -
          合計 1,148,742,508.62 90.60
          注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
          1.2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
          無。
          1.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
          序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 300750 寧德時代 393,200 126,677,244.00 9.99
          2 601012 隆基股份 1,036,399 91,203,112.00 7.19
          3 300274 陽光電源 976,300 70,078,814.00 5.53
          4 002466 天齊鋰業 1,802,900 68,113,562.00 5.37
          5 600884 杉杉股份 4,413,575 64,394,059.25 5.08
          6 002340 格林美 7,416,800 63,487,808.00 5.01
          7 002460 贛鋒鋰業 543,908 51,268,768.08 4.04
          8 300073 當升科技 951,000 45,048,870.00 3.55
          9 002709 天賜材料 512,020 41,785,952.20 3.30
          10 601222 林洋能源 5,345,650 37,900,658.50 2.99
          1.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
          序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 國家債券 - -
          2 央行票據 - -
          3 金融債券 - -
          其中:政策性金融債 - -
          4 企業債券 - -
          5 企業短期融資券 - -
          6 中期票據 - -
          7 可轉債(可交換債) 228,793.82 0.02
          8 同業存單 - -
          9 其他 - -
          10 合計 228,793.82 0.02
          注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
          1.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
          序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
          1 128136 立訊轉債 2,033 228,793.82 0.02
          1.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
          資明細
          本基金本報告期末未持有資產支持證券。
          1.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
          本基金本報告期末未持有貴金屬。
          1.8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
          本基金本報告期末未持有權證。
          1.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
          1.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
          本基金本報告期末未持有股指期貨投資,也無期間損益。
          1.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
          本報告期內,本基金未運用股指期貨進行投資。
          1.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
          1.10.1本期國債期貨投資政策
          本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
          1.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
          本基金本報告期末未持有國債期貨投資,也無期間損益。
          1.10.3本期國債期貨投資評價
          本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
          1.11投資組合報告附注
          1.11.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在
          報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
          本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編
          制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
          1.11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
          本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
          1.11.3其他資產構成
          序號 名稱 金額(元)
          1 存出保證金 563,371.00
          2 應收證券清算款 12,182,757.22
          3 應收股利 -
          4 應收利息 29,892.31
          5 應收申購款 2,365,327.92
          6 其他應收款 -
          7 待攤費用 -
          8 其他 -
          9 合計 15,141,348.45
          1.11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
          本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
          1.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
          無。
          1.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
          無。
          十、基金的業績
          基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保
          證基金一定盈利,也不向投資者保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。
          投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
          1、基金合同生效日為2015年6月2日,基金合同生效以來(截至2021年3月31日)
          的投資業績及同期基準的比較如下表所示:
          階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
          2015.6.2-2015.12.31 4.00% 1.29% -21.78% 2.64% 25.78% -1.35%
          2016年 -14.33% 1.90% -13.03% 1.53% -1.30% 0.37%
          2017年 -12.23% 1.00% -0.60% 0.79% -11.63% 0.21%
          2018年 -30.56% 1.33% -31.30% 1.12% 0.74% 0.21%
          2019年 48.07% 1.24% 16.97% 1.20% 31.10% 0.04%
          2020年 122.51% 1.99% 42.87% 1.46% 79.64% 0.53%
          自基金合同生效起至今 52.30% 1.59% -25.19% 1.48% 77.49% 0.11%
          2、基金合同生效以來基金累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率變動的比較:
          (2015年6月2日至2021年3月31日)
          注:1、本基金基金合同于2015年6月2日生效。
          2、根據基金合同規定,本基金建倉期為6個月。截至報告期末,本基金的投資符
          合基金合同關于投資范圍及投資限制的規定:股票占基金資產的比例為80%–95%,其
          中,本基金投資于本基金界定的生態環境行業股票占非現金資產的比例不低于80%。每
          個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的
          5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收
          申購款等。
          十一、基金的財產
          (一)基金資產總值
          基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他
          資產的價值總和。
          (二)基金資產凈值
          基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
          (三)基金財產的賬戶
          基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶及投
          資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機
          構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
          (四)基金財產的保管和處分
          本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管
          人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔
          其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依
          法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。
          基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
          的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固
          有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
          得相互抵銷。
          十二、基金資產估值
          (一)估值日
          本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需
          要對外披露基金凈值的非交易日。
          (二)估值對象
          基金所擁有的股票、權證、股指期貨、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資
          等資產及負債。
          (三)估值方法
          1、證券交易所上市的有價證券的估值
          (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
          價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行
          機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
          日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
          投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
          (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的
          凈價進行估值;
          (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
          應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變
          化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。
          如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
          素,調整最近交易市價,確定公允價格;
          (4)交易所上市不存在活躍市場的非固定收益類有價證券,采用估值技術確定公允價
          值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
          允價值的情況下,按成本估值。
          2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
          (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
          的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
          (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
          技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
          (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
          同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
          定確定公允價值。
          3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方估值機
          構提供的價格數據估值。
          4、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算
          價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。當日結算
          價及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。
          5、其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。
          6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理
          人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
          7、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可在履行適當程序后,采用
          擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規
          以及監管部門、自律規則的規定。
          8、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票進行。
          9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
          最新規定估值。
          如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
          關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查
          明原因,雙方協商解決。
          根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
          本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經
          相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資
          產凈值的計算結果對外予以公布。
          (四)估值程序
          1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余
          額數量計算,精確到0.001元,小數點后第4位四舍五入。國家另有規定的,從其規
          定。 基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定公告。
          2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金
          合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將各類基金份
          額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
          (五)估值錯誤的處理
          基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確
          性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視
          為該類基金份額凈值錯誤。
          基金合同的當事人應按照以下約定處理:
          1、估值錯誤類型
          本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
          投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
          估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
          承擔賠償責任。
          上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
          系統故障差錯、下達指令差錯等。
          2、估值錯誤處理原則
          (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
          及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
          及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
          責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
          未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
          認,確保估值錯誤已得到更正。
          (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
          估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
          (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
          責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
          造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
          支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
          不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
          額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
          (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
          3、估值錯誤處理程序
          估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
          (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
          估值錯誤的責任方;
          (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評
          估; (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和
          賠償損失;
          (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記
          機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
          4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
          (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托
          管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
          (2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管
          人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當
          公告(。 3)當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金
          份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙
          方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:
          ①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙
          方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基
          金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。
          ②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基金
          份額持有人造成直接損失的,應根據法律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償
          金,就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照各
          自過錯程度并參照管理費和托管費的比例承擔相應的責任。
          ③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核
          對或對基金管理人采用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額
          凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的
          損失,由基金管理人負責賠付。
          ④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而
          導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人
          負責(賠4付)?;?金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以
          基金管理人計算結果為準。
          (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通行做
          法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
          (六)暫停估值的情形
          1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
          2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
          3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協商一致的,基
          金管理人應當暫?;鸸乐?;
          4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
          (七)基金凈值的確認
          用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托
          管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類
          基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理
          人,由基金管理人對基金凈值予以公布。
          (八)特殊情形的處理
          1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基
          金資產估值錯誤處理。
          2、由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所及登記機構發送的數據錯誤,基金管
          理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由
          此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金
          托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
          (九)實施側袋機制期間的基金資產估值
          本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶
          的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
          十三、基金的費用與稅收
          (一)基金費用的種類
          1、基金管理人的管理費;
          2、基金托管人的托管費;
          3、本基金從C類基金份額的基金資產中計提的銷售服務費;
          4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
          5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
          6、基金份額持有人大會費用;
          7、基金的證券、期貨交易費用;
          8、基金的銀行匯劃費用;
          9、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;
          10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
          (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
          1、基金管理人的管理費
          本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如
          下: H=E×1.5%÷當年天數
          H為每日應計提的基金管理費
          E為前一日的基金資產凈值
          基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管
          人雙方核對無誤后,基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金
          管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
          2、基金托管人的托管費
          本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法
          如下H:= E×0.25%÷當年天數
          H為每日應計提的基金托管費
          E為前一日的基金資產凈值
          基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管
          人雙方核對無誤后,基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇
          法定節假日、公休日等,支付日期順延。
          3、C類基金份額的銷售服務費
          本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一日C類
          基金份額的基金資產凈值的0.50%的年費率計提。C類基金份額的銷售服務費的計算方
          法如H下=:E ×0.50%÷當年天數
          H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
          E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
          C類基金份額銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人與
          基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支
          付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日
          期順延。
          上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費
          用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
          4、證券賬戶開戶費用:證券賬戶開戶費由基金托管人墊付,運作后由基金管理人向基
          金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后于次日起3個工作日內從基金資產中一次性
          支付給基金托管人。
          (三)不列入基金費用的項目
          下列費用不列入基金費用:
          1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
          損失;
          2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
          3、《基金合同》生效前的相關費用;
          4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
          (四)實施側袋機制期間的基金費用
          本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
          戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,其他費用詳見招
          募說明書“側袋機制”部分或相關公告的規定。
          (五)基金稅收
          本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
          (六)基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的調整
          在法律法規允許的條件下,基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費、基金
          托管費和基金銷售服務費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過?;鸸芾砣吮仨?
          最遲于新的費率實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告。
          十四、基金的收益與分配
          (一)基金利潤的構成
          基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用
          后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
          (二)基金可供分配利潤
          基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現
          收益的孰低數。
          (三)基金收益分配原則
          1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每
          份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利
          潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
          2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利
          或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認
          的收益分配方式是現金分紅;
          3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的該
          類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
          4、同一類別每一基金份額享有同等分配權;
          5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
          (四)收益分配方案
          基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對
          象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
          (五)收益分配方案的確定、公告與實施
          本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦
          法》的有關規定在指定媒介公告。
          基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超
          過15個工作日。
          (六)基金收益分配中發生的費用
          基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的
          現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基
          金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照
          《業務規則》執行。
          (七)實施側袋機制期間的收益分配
          本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書“側袋機制”部分
          的規定。
          十五、基金的會計與審計
          (一)基金會計政策
          1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
          2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按
          如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度披露;
          3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
          4、會計制度執行國家有關會計制度;
          5、本基金獨立建賬、獨立核算;
          6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
          按照有關規定編制基金會計報表;
          7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
          式確認。
          (二)基金的年度審計
          1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資
          格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
          2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
          3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
          務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
          十六、基金的信息披露
          (一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
          及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。
          (二)信息披露義務人
          本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
          份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
          本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和
          中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時
          性、簡明性和易得性。
          本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過
          中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱
          “指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方
          式查閱或者復制公開披露的信息資料。
          (三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
          1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
          2、對證券投資業績進行預測;
          3、違規承諾收益或者承擔損失;
          4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
          5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
          6、中國證監會禁止的其他行為。
          (四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披
          露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。
          本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
          (五)公開披露的基金信息
          公開披露的基金信息包括:
          1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
          (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份
          額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益
          的事項的法律文件。
          (2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明
          基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份
          額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,
          基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募
          說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管
          理人不再更新基金招募說明書。
          (3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監
          督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
          (4)基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金
          概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應
          當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業
          網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運
          作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。
          基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募
          說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人應當將《基金合同》、基金托管協
          議登載在基金管理人網站上。
          2、基金份額發售公告
          基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
          書的當日登載于指定媒介上。
          3、《基金合同》生效公告
          基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
          公告。
          4、基金凈值信息
          《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
          公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
          在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
          過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和
          基金份額累計凈值。
          基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度
          最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
          5、基金份額申購、贖回價格
          基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
          回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網
          點查閱或者復制前述信息資料。
          6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
          基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告
          登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾娴呢攧?
          會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
          基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報
          告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
          基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季
          度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
          《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告
          或者年度報告。
          本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況
          及其流動性風險分析等。
          基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
          20%的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投
          資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
          期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
          7、臨時報告
          本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載
          在指定報刊和指定網站上。
          前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
          影響的下列事件:
          (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
          (2)《基金合同》終止、基金清算;
          (3)轉換基金運作方式、基金合并;
          (4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
          (5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,
          基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
          (6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
          (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變
          更; (8)基金募集期延長或提前結束募集;
          (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責
          人發生變動;
          (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托
          管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
          (11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
          (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
          處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重
          大行政處罰、刑事處罰;
          (13)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
          人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大
          關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
          (14)基金收益分配事項;
          (15)基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
          方式和費率發生變更;
          (16)任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
          (17)本基金開始辦理申購、贖回;
          (18)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
          (19)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
          (20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
          (21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
          (22)當基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
          (23)本基金推出新業務或服務;
          (24)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重
          大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
          8、澄清公告
          在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
          金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關
          信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。
          9、基金份額持有人大會決議
          基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
          10、實施側袋機制期間的信息披露
          本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募
          說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。
          11、中國證監會規定的其他信息。
          基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)
          等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,
          并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
          目標基等金。 管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
          證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?;鸸芾砣藨诨?
          金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例
          和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
          (六)信息披露事務管理
          基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管
          理人員負責管理信息披露事務。
          基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內
          容與格式準則等法律法規規定。
          基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對
          基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基
          金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關
          基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
          基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸?
          理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證
          相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
          基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他
          公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上
          披露同一信息的內容應當一致。
          為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,
          應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
          基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
          有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的
          前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相
          關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。
          (七)信息披露文件的存放與查閱
          依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
          息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
          (八)暫?;蜓舆t信息披露的情形
          當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信息:
          1、不可抗力;
          2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
          3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
          4、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
          (九)本基金信息披露事項以法律法規規定及《基金合同》約定的內容為準。
          十七、側袋機制
          (一)側袋機制的實施條件和實施程序
          當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持
          有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可
          以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議?;?
          金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及基金管理人所在地中國證監會派出機
          構備案。
          啟用側袋機制當日,基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,確認相
          應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。當日收到的申購申請,按照啟用側袋機制后的主
          袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
          (二)側袋機制實施期間的基金運作安排
          1、基金份額的申購與贖回
          (1)側袋賬戶
          側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換?;鸱蓊~持有
          人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的,該申購、贖回或轉換申請將被拒絕。
          (2)主袋賬戶
          基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利,并根據主
          袋賬戶運作情況合理確定申購事項,具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中規定。
          當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協商確認后,基
          金管理人應當暫?;鸸乐?,并暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項。
          本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于主袋賬戶份額。
          巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一開放日主袋賬戶總份額的10%
          認定。
          2、基金的投資
          側袋機制實施期間,招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
          組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶;且本基金的各項投資
          運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資產為基準。
          基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的
          調整,但因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。
          基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操作。
          3、基金的費用
          本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋
          賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,其他費用詳
          見屆時發布的相關公告。
          主袋賬戶的管理費和托管費等費用仍按主袋賬戶基金資產凈值作為基數計提。主袋賬戶
          的C類基金份額的銷售服務費仍按主袋賬戶C類基金份額的基金資產凈值作為基數計提。
          4、基金的收益分配
          側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基金管理
          人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。
          5、基金的信息披露
          (1)基金凈值信息
          基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息披露方式
          和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露
          側袋賬戶的基金凈值信息。
          (2)定期報告
          基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產處置進展情況。披露報告期
          末特定資產可變現凈值或凈值區間的,該凈值或凈值區間并不代表特定資產最終的變現價
          格,不作為基金管理人對特定資產最終變現價格的承諾。
          側袋機制實施期間,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計
          師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運行相關的會計核算和年
          度報告披露等發表審計意見。
          (3)臨時報告
          基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者
          利益產生重大影響的事項后應及時發布臨時公告。
          啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和估值情況、
          對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
          處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋賬戶份額持有
          人支付的款項、相關費用發生情況等重要信息。
          6、特定資產的處置清算
          基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產予以處置變現等方
          式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。
          7、側袋的審計
          基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后,及時聘請符合《中華人民共和國證
          券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
          (三)本部分關于側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如
          將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,或將來法律法規或監管規則針
          對側袋機制的內容有進一步規定的,基金管理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后,
          可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
          十八、風險揭示
          本基金投資過程中面臨的主要風險有:市場風險、利率風險、信用風險、再投資風
          險、流動性風險、操作風險、本基金特有的風險及其他風險。與投資組合管理直接相關
          的市場風險、利率風險、信用風險及流動性風險等可以使用數量化指標加以度量及控制,而
          操作風險可以建立有效的內控體系加以管理。
          1、證券市場風險
          (1)市場風險
          證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將使本基金資產面臨潛在的風險,
          本基金的市場風險來源于基金持有的資產市場價格的波動。
          (2)利率風險
          金融市場利率的波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,利率波動
          也可能導致債券基金跌破面值?;鹜顿Y于股票和債券,其收益水平會受到利率變化的
          影響,從而產生風險。在利率波動時,本基金的凈值波動一般會高于貨幣市場基金。
          (3)信用風險
          債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由于債券發行人信用質量降低導致債
          券價格下降的風險。另外,由于交易對手違約造成的損失也屬于信用風險。
          (4)再投資風險
          債券償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益
          率低于原來利率的風險。
          (5)流動性風險
          因市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。流動性風險
          還包括由于本基金出現投資者大額贖回,致使本基金沒有足夠的現金應付基金贖回支付
          的要求所引致的風險。
          (6)操作風險
          基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程
          等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。
          (7)其他風險
          戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致
          基金資產的損失。金融市場危機、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接
          控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
          (8)啟用側袋機制的風險
          當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人經與基金托管人協商
          一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
          側袋機制實施期間,側袋賬戶份額將停止披露基金凈值信息,并不得辦理申購、贖回和
          轉換,基金份額持有人可能面臨無法及時獲得側袋賬戶對應部分的資金的流動性風險。
          基金管理人將按照持有人利益最大化原則,采取將特定資產予以處置變現等方式,及時
          向側袋賬戶份額持有人支付對應款項,但因特定資產的變現時間具有不確定性,最終變
          現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值,基金份
          額持有人可能因此面臨損失。
          實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶的基金凈值信息,即便基金管理人在基金
          定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資產最終變現價
          格的承諾,因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承
          諾的責任。
          基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后主袋賬戶
          份額存在暫停申購的可能。
          啟用側袋機制后,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬
          戶資產,并根據相關規定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少進行按投資損失處理,
          因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。
          2、本基金特有風險
          (1)本基金是股票型基金,股票占基金資產的比例為80%–95%,投資于本基金界定的
          生態環境行業股票占非現金基金資產的比例不低于80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合
          約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內
          的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。本基金管理人將發
          揮專業研究優勢,加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產品的深入研究,持續優化組
          合配置,以控制特定風險。
          (2)本基金可參與股票申購,由于股票發行政策、發行機制等影響新股發行的因素變
          動,將影響本基金的資產配置,從而影響本基金的風險收益水平。另外,發行股票的配售比
          例、中簽率的不確定性,或其他發售方式的不確定性,也可能使本基金面臨更多的不確定因
          素。
          (3)基金資產可投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度
          以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于科創板個股上市前五日無漲跌停限
          制,市場風險隨之上升;科創板整體投資門檻較高,二級市場上個人投資者參與度相對較低,
          機構持有個股大量流通盤導致個股流動性性對較低,基金資產存在無法及時變現等流動性風
          險;科創板試點注冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制度,個股
          存在退市風險等。其他風險包括但不限于集中度風險、系統性風險、政策風險等?;鹂筛?
          據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于科創板股票或選擇不將基金
          資產投資于科創板股票,基金資產并非必然投資于科創板股票。
          (4)基金資產可投資于存托憑證,會面臨與創新企業、境外發行人、中國存托憑
          證發行機制以及交易機制等差異帶來的特有風險,包括但不限于創新企業業務持續能力
          和盈利能力等經營風險,存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享
          有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;存
          托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托憑證退
          市的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的
          風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續信
          息披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致
          的其(他5風)險本等基。金 可投資股指期貨,股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具
          有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損
          失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定
          將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。
          3、本基金主要的流動性風險及風險管理方法說明
          (1)基金申購、贖回安排
          本基金將加強對開放式基金申購環節的管理,合理控制基金份額持有人集中度,審
          慎確認大額申購申請,在當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利
          影響時,基金管理人將采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
          拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧鹨幠S枰钥刂?,切實保護存量基金份額持有
          人的(合2法)權流益動。性 風險評估
          本基金可投資于國內依法發行上市的股票、債券、債券回購、銀行存款和其他短期投資
          品種等。一般情況下,這些資產市場流動性較好,可以支持本基金的投資和應對日常申贖的
          需要,但不排除在特定階段、特定市場環境下特定投資標的出現流動性較差的情況。因此,
          本基金投資于上述資產時,可能存在以下流動性風險:一是基金管理人建倉或進行組合調整
          時,可能由于特定投資標的流動性相對不足而無法按預期的價格買進或賣出;二是為應
          付投資者的贖回,基金被迫以不適當的價格賣出股票、債券或其他資產。兩者均可能使
          基金凈值受到不利影響。根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》的
          相關要求,本基金會審慎評估所投資資產的流動性,并針對性制定流動性風險管理措施,
          有效控制本基金流動性風險,保護基金投資者的合法權益。
          (3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
          在本基金出現巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖
          回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個
          開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基金管理人有權對其采取延期辦
          理贖回申請的措施。
          (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
          本基金可能實施備用的流動性風險管理工具,以更好地應對流動性風險?;鸸芾砣私?
          與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律法規及基金合同的約
          定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作為特定情形下基金
          管理人流動性風險管理的輔助措施,包括但不限于:1)延期辦理巨額贖回申請;2)暫停接
          受贖回申請;3)延緩支付贖回款項;4)收取短期贖回費,本基金對持續持有期少于7日的
          投資者收取不低于1.5%的贖回費;5)暫?;鸸乐?,當前一估值日基金資產凈值50%以上
          的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,
          經與基金托管人協商一致,本基金應當暫?;鸸乐?;6)側袋機制。
          當基金管理人實施流動性風險管理工具時,可能對投資者具有一定的潛在影響,包括但
          不限于不能申購本產品、贖回申請不能確認或者贖回款項延遲到賬、如持有期限少于7日會
          產生較高的贖回費造成收益損失等。提示投資者了解自身的流動性偏好、合理做好投資安排。
          十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
          (一)《基金合同》的變更
          1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議
          通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約
          定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更
          并公告,并報中國證監會備案。
          2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,自表
          決通過之日起生效,決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
          (二)《基金合同》的終止事由
          有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
          1、基金份額持有人大會決定終止的;
          2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托
          管人承接的;
          3、《基金合同》約定的其他情形;
          4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
          (三)基金財產的清算
          1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清
          算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
          2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
          具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。
          基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
          3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、
          勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
          4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、
          變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
          5、基金財產清算程序:
          (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
          (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
          (3)對基金財產進行估值和變現;
          (4)制作清算報告;
          (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出
          具法律意見書;
          (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
          (7)對基金剩余財產進行分配。
          6、基金財產清算的期限為6個月。
          (四)清算費用
          清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
          由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
          (五)基金財產清算剩余資產的分配
          依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
          用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
          (六)基金財產清算的公告
          清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業務
          資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;?
          財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組
          進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告
          登載在指定報刊上。
          (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
          基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
          二十、基金合同的內容摘要
          基金合同的內容摘要見附件一。
          二十一、基金托管協議的內容摘要
          基金托管協議的內容摘要見附件二。
          二十二、對基金份額持有人的服務
          基金管理人承諾為本基金的份額持有人提供一系列的服務(基金管理人將根據基金
          份額持有人的需要和有關情況,增加或修改)。具體內容如下:
          一、關于基金賬戶確認
          公司向首次開立基金賬戶的客戶寄送《基金賬戶確認書》(公司獲得投資人準確的郵寄
          地址)?!痘鹳~戶確認書》將在客戶開戶后15個工作日內寄送。
          在基金募集期間新開戶的客戶,公司將于基金合同生效后的15個工作日內寄送《基金
          賬戶確認書》。
          二、關于對賬單服務
          1、公司的網站、熱線電話提供對賬單自助下載服務。
          (1)份額持有人可登錄公司網站(www.icbccs.com.cn)進入“網上交易”欄目,
          輸入開戶證件號碼或基金賬號,自助查詢或下載任意時段的對賬單。
          (2)份額持有人用帶有傳真機的電話,撥打公司熱線電話(4008119999),選擇自
          助服務,按“3”后,輸入需要下載的對賬單日期,進行對賬單自助傳真。
          2、公司將按照份額持有人的需求,提供紙質、電子郵件、短信對賬單。上述對賬
          單需份額持有人通過電話、郵件、短信等向公司主動定制。其中:
          (1)電子郵件對賬單:公司為定制電子郵件對賬單的份額持有人提供月度、季度
          和年度電子對賬單。電子對賬單在每月、季、年度結束后15個工作日內向份額持有人
          指定的電子信箱發送。
          (2)手機短信對賬單:公司為定制手機短信對賬單的份額持有人發送交易發生時
          間段的季度手機短信賬單。手機短信對賬單在每季度結束后15個工作日內向份額持有
          人指定的手機號碼發送。
          (3)紙質對賬單:公司為定制紙制對賬單的份額持有人寄送交易發生期間的季度
          紙質對賬單。季度內無交易發生,公司將不郵寄該季度紙質對賬單。定制紙質對賬單的
          份額持有人將獲得年度對賬單。紙質對賬單的寄送時間為每季度或年度結束后的15個
          工作3日、內提。示 :由于份額持有人提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳或因郵局投
          遞差錯、通訊故障、延誤等原因,造成對賬單無法按時準確送達,請及時到原基金銷售
          網點或致電本公司客服中心辦理相關信息變更。如需補發對賬單,敬請撥打客服熱線電
          話。 三、關于收益分配方式
          本基金默認的收益分配方式是現金分紅,份額持有人可通過銷售機構選擇現金分紅
          或紅利再投資,并通過本公司網站、客戶服務中心或銷售機構查詢基金收益分配方式。
          四、關于定期定額投資
          本基金可通過銷售機構和我公司網上交易系統為份額持有人提供定期定額投資的
          服務,即份額持有人可通過固定的渠道,采用固定期限、固定金額的方式申購基金份額。
          定期定額投資金額限制以銷售機構規定及相關公告為準。
          五、關于資訊服務
          公司為份額持有人提供本基金信息、基金投資報告、宏觀形勢分析、基金凈值等多種資
          訊(電子版)。如需通過手機或電子郵件獲得上述資訊,份額持有人可通過公司網站或熱線
          電話定制。
          六、關于聯絡方式
          公司提供多種聯絡方式,供份額持有人與公司及時溝通,主要包括:
          1、熱線電話:4008119999(免長途費),客戶服務傳真:010-66583100。
          (1)人工服務:我公司為客戶提供每天24小時人工服務。人工服務內容包括:賬戶信
          息查詢、基金產品咨詢、業務規則解答及網上交易咨詢等服務。
          (2)自助電話服務:公司提供每天24小時自動語音服務,客戶可通過熱線電話進行賬
          戶信息、基金份額、基金凈值、基金對賬單、最新公告的自助查詢,以及傳真對賬單等操作。
          2、在線客戶服務
          公司網站、手機APP客戶端和微信設置了“在線客服”欄目,份額持有人可通過登錄公
          司網站首頁、手機APP客戶端和微信,點擊“在線客服”圖標通過網絡在線開展相關咨詢。
          在線客服的人工服務時間為每天24小時。人工服務內容包括:基金產品咨詢、業務規則解
          答及網上交易咨詢等服務。
          3、電子郵件和電話留言
          份額持有人可向公司客戶服務電子郵箱(customerservice@icbccs.com.cn)、熱線電話
          (按“6”)發送郵件或留言,您的各種服務需求將在一個工作日內得到回復。
          七、關于電子化交易
          份額持有人可以通過本公司電子自助交易系統(7*24小時服務)辦理基金交易業務,包
          括:基金認購、申購、定期定額申購、贖回、轉換、撤單、分紅方式變更及查詢等業務。電
          子化交易方式有:
          網上交易:客戶可以使用多家銀行的銀行卡通過網上交易系統自助辦理基金交易業務。
          網址:https://etrade.icbccs.com.cn/etrading/。
          手機APP客戶端:操作簡單、應用靈活,客戶可隨時隨地通過手機客戶端辦理業務。下
          載方式:客戶可以通過在本公司官網下載,也可以通過AppStore、華為應用市場、騰訊應用
          寶、小米應用市場等應用市場搜索下載。
          微信交易:客戶可通過關注“工銀微財富”或“工銀瑞信基金”的微信公眾號辦理基金
          交易業務。
          電子化交易的具體交易操作方法參考公司網站“網上交易”欄目下相關交易指引。
          八、關于網站服務
          公司網站為客戶提供賬戶查詢、產品信息查詢、公告信息查詢、基金資訊、投資策
          略報告、交易狀態查詢、財富俱樂部積分兌換、微博/微信/網站活動參與和交流等內容
          的服九務、。 客戶意見、建議或投訴處理
          份額持有人可以通過本公司熱線電話、電子郵箱、傳真、在線客服等渠道對基金管
          理人和銷售機構提出意見、建議或投訴。
          十、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請聯系本公司客戶服務
          電話。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
          二十三、其他應披露事項
          本次招募說明書更新期間,本基金及本基金管理人的相關公告如下:
          1.工銀瑞信基金管理有限公司關于終止中天嘉華基金銷售有限公司辦理旗下基金
          相關銷售業務的公告,2020-05-26;
          2.工銀瑞信基金管理有限公司關于終止深圳富濟基金銷售有限公司辦理旗下基金
          相關銷售業務的公告,2020-06-11;
          3.工銀瑞信基金管理有限公司關于旗下基金參加交通銀行手機銀行渠道基金申購
          及定期定額投資手續費率優惠活動的公告,2020-07-01;
          4.工銀瑞信基金管理有限公司關于在基金直銷電子自助交易系統開展費率優惠活
          動的公告,2020-07-03;
          5.工銀瑞信基金管理有限公司關于旗下部分基金持有的長期停牌股票估值方法調
          整的公告,2020-07-11;
          6.工銀瑞信基金管理有限公司關于調整直銷柜臺首次認申購最低金額的公告,
          2020-08-03;
          7.工銀瑞信基金管理有限公司關于在基金直銷電子自助交易系統開展基金組合調
          倉費率優惠活動的公告,2020-08-14;
          8.工銀瑞信基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告,2020-09-05;
          9.工銀瑞信基金管理有限公司關于旗下部分基金持有的長期停牌股票估值方法調
          整的公告,2020-11-06;
          10.工銀瑞信基金管理有限公司關于調整適用養老金客戶優惠費率的養老金客戶范
          圍的公告,2020-11-27;
          11.工銀瑞信基金管理有限公司關于旗下開放式基金在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開
          展特定申購費率優惠活動的公告,2020-12-25;
          12.工銀瑞信基金管理有限公司關于終止泰誠財富基金銷售(大連)有限公司、浙江金
          觀誠基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金相關銷售業務及后續投資者服務措施的公告,
          2020-12-28;
          13.工銀瑞信基金管理有限公司關于旗下基金參加交通銀行基金申購及定期定額投資手
          續費率優惠活動的公告,2020-12-29;
          14.工銀瑞信基金管理有限公司關于在基金直銷電子自助交易系統開展費率優惠活動的
          公告,2021-01-01;
          15.工銀瑞信基金管理有限公司關于在基金直銷電子自助交易系統開展費率優惠活動的
          公告,2021-01-05;
          16.工銀瑞信基金管理有限公司高級管理人員變更公告,2021-01-16;
          17.工銀瑞信基金管理有限公司關于在基金直銷電子自助交易系統開展費率優惠活動的
          公告,2021-01-29;
          18.工銀瑞信基金管理有限公司高級管理人員變更公告,2021-02-06。
          二十四、招募說明書的存放及查閱方式
          本基金招募說明書存放在基金管理人的辦公場所和營業場所,投資者可免費查閱。在支
          付工本費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。
          基金管理人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
          二十五、備查文件
          (一)中國證監會準予工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金募集申請的注冊文件
          (二)《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金基金合同》
          (三)《工銀瑞信生態環境行業股票型證券投資基金托管協議》
          (四)法律意見書
          (五)基金管理人業務資格批件、營業執照
          (六)基金托管人業務資格批件、營業執照
          以上第(一)至(五)項備查文件存放在基金管理人辦公場所、營業場所,第(六)
          項文件存放于基金托管人的辦公場所?;鹜顿Y者在營業時間可免費查閱,在支付工本
          費后,可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。
          工銀瑞信基金管理有限公司
          二〇二二年二月八日
          附件一:基金合同摘要
          一、基金合同當事人及權利義務
          (一)基金管理人的權利與義務
          1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
          (1)依法募集資金;
          (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
          財產;
          (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
          用;
          (4)銷售基金份額;
          (5)按照規定召集基金份額持有人大會;
          (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
          金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
          金投資者的利益;
          (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
          (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
          (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
          金合同》規定的費用;
          (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
          (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;
          (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
          金財產投資于證券所產生的權利;
          (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;
          (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
          律行為;
          (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
          部機構;
          (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、
          轉換、非交易過戶、轉托管和收益分配等的業務規則;
          (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
          2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限
          于: (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份
          額的發售、申購、贖回和登記事宜;
          (2)辦理基金備案手續;
          (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
          財產(; 4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營
          方式管理和運作基金財產;
          (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所
          管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記
          賬,進行證券投資;
          (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自
          己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
          (7)依法接受基金托管人的監督;
          (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符
          合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份
          額申購、贖回的價格;
          (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
          (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
          (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義
          務; (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
          金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
          (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
          基金收益;
          (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
          (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配
          合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
          (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
          年以上;
          (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
          能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
          理成本的條件下得到有關資料的復印件;
          (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
          (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
          托管人;
          (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
          當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
          (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
          反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
          償;
          (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
          為承擔責任;
          (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
          (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
          管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
          30日內退還基金認購人;
          (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
          (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
          (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
          (二)基金托管人的權利與義務
          1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
          (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
          產;
          (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其
          他費用;
          (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》
          及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中
          國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
          (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶及其他投資所需賬戶,為基金辦理
          證券交易資金清算;
          (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
          (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
          (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
          2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限
          于: (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
          (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的
          熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
          (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;?
          金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互
          獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間
          在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
          (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自
          己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
          (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
          (6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和投資所需其他賬戶,按照《基
          金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
          (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
          在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
          (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額
          申購、贖回價格;
          (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
          (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
          人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執
          行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
          (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
          (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
          (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
          (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
          (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
          基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
          (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
          (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
          (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
          機構,并通知基金管理人;
          (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
          退任而免除;
          (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
          理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
          (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
          (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
          (三)基金份額持有人的權利
          根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
          (1)分享基金財產收益;
          (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
          (3)根據基金合同的約定,依法申請贖回其持有的基金份額;
          (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
          (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
          使表決權;
          (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
          (7)監督基金管理人的投資運作;
          (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起
          訴訟或仲裁;
          (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
          (四)基金份額持有人的義務
          根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
          于: (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
          (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,
          自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
          (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
          (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
          (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責
          任; (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
          (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
          (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
          (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
          二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
          基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權
          代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,基
          金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
          本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。
          (一)召開事由
          1、除法律法規、中國證監會和基金合同另有規定的以外,當出現或需要決定下列
          事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
          (1)終止《基金合同》;
          (2)更換基金管理人;
          (3)更換基金托管人;
          (4)轉換基金運作方式;
          (5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率;
          (6)變更基金類別;
          (7)本基金與其他基金的合并;
          (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
          (9)變更基金份額持有人大會程序;
          (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
          (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
          基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
          大會;
          (12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
          (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
          的事項。
          2、在不違背法律法規和基金合同的約定,以及對基金份額持有人利益無實質性不利影
          響的情況下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人
          大會:
          (1)調低基金管理費、基金托管費及其他應由基金承擔的費用;
          (2)法律法規要求增加的基金費用的收??;
          (3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利
          影響的情況下調整本基金的申購費率、贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方式;
          (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
          (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
          金合同》當事人權利義務關系發生變化;
          (6)在法律法規或中國證監會允許的范圍內且在不損害已有基金份額持有人權益的情
          況下增加、取消或調整基金份額類別設置;
          (7)在符合有關法律法規的前提下,經中國證監會允許,基金管理人、代銷機構、登
          記機構在法律法規規定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下調整
          有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;
          (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其
          他情形。
          (二)會議召集人及召集方式
          1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理
          人召集。
          2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
          3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書
          面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基
          金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管
          理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自
          出具書面決定之日起六十日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。
          4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
          金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h
          之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管
          人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決
          定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,
          應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定
          是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定
          召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。
          5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
          額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%
          以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。
          基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配
          合,不得阻礙、干擾。
          6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記
          日。 (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
          1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告?;?
          金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
          (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
          (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
          (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
          (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
          等)、送達時間和地點;
          (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
          (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
          (7)召集人需要通知的其他事項。
          2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
          基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
          表決意見寄交的截止時間和收取方式。
          3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
          票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
          的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
          到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
          計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。
          (四)基金份額持有人出席會議的方式
          基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規或監管機構允許的
          其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
          1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
          現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
          或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行
          基金份額持有人大會議程:
          (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
          額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
          并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
          (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的
          基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者
          在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,
          召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原
          定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權
          益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三
          分之一)。
          2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或
          大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書
          面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
          在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
          (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布
          相關提示性公告;
          (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基
          金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如
          果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方
          式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書
          面表決意見的,不影響表決效力;
          (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所
          持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直
          接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于
          在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
          時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新
          召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人
          直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見;
          (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書
          面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的
          委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
          同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。
          3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用其他
          非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權;在會議召開方式上,
          本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金
          份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行?;鸱蓊~持有人
          可以采用書面、網絡、電話或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議
          通知中列明。
          (五)議事內容與程序
          1、議事內容及提案權
          議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
          止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
          合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
          基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
          額持有人大會召開前及時公告。
          基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
          2、議事程序
          (1)現場開會
          在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
          然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
          人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
          其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
          則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產
          生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
          不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
          會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
          稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
          聯系方式等事項。
          (2)通訊開會
          在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
          2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。
          (六)表決
          基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
          基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
          1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
          二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過
          事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
          2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權
          的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或
          者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
          基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
          采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會
          議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知
          規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但
          應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
          基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐
          項表決。
          (七)計票
          1、現場開會
          (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當
          在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人
          代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召
          集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大
          會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有
          人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,
          不影(響2計)票監的票效人力應。當 在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布
          計票結果。
          (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可
          以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重
          新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
          (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,
          不影響計票的效力。
          2、通訊開會
          在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
          代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
          對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督
          的,不影響計票和表決結果。
          (八)生效與公告
          基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
          基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
          基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上
          公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、
          公證機構、公證員姓名等一同公告。
          基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
          生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
          力。
          (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
          若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
          持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
          集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
          合該等比例:
          1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
          以上(含10%);
          2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
          金份額的二分之一(含二分之一);
          3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
          有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);
          4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
          記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
          以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
          (含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票;
          5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)
          選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;
          6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以
          上(含二分之一)通過;
          7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二
          以上(含三分之二)通過。
          側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的,應
          分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶內的每份基金
          份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份額無表決權。
          側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內容為準,
          本節沒有規定的適用本部分的相關規定。
          (十)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
          等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變
          更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改
          和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
          三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
          (一)《基金合同》的變更
          1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決
          議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大
          會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備
          案。 2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,自表
          決通過之日起生效,決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
          (二)《基金合同》的終止事由
          有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
          1、基金份額持有人大會決定終止的;
          2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托
          管人承接的;
          3、《基金合同》約定的其他情形;
          4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
          (三)基金財產的清算
          1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
          組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
          2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
          從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭?
          產清算小組可以聘用必要的工作人員。
          3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、勤
          勉、盡責地履行本基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
          4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
          現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
          5、基金財產清算程序:
          (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
          (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
          (3)對基金財產進行估值和變現;
          (4)制作清算報告;
          (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
          律意見書;
          (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
          (7)對基金剩余財產進行分配。
          6、基金財產清算的期限為6個月。
          (四)清算費用
          清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
          由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
          (五)基金財產清算剩余資產的分配
          依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
          用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
          (六)基金財產清算的公告
          清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、期貨相關
          業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并
          公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金
          財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清
          算報告提示性公告登載在指定報刊上。
          (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
          基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
          四、爭議的處理和適用的法律
          各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如
          經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲
          裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,
          除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。
          爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行
          基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
          《基金合同》適用中華人民共和國法律(為本合同之目的,在此不包括香港、澳門
          特別行政區和臺灣地區法律),并從其解釋。
          五、基金合同的存放及查閱方式
          《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
          和營業場所查閱。
          附件二:托管協議摘要
          一、托管協議當事人
          1、基金管理人
          基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司
          住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901
          法定代表人:趙桂才
          成立時間:2005年6月21日
          批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字【2005】93號
          注冊資本:貳億元人民幣
          組織形式:有限責任公司
          存續期間:持續經營
          電話:400-811-9999
          2、基金托管人
          名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司
          注冊地址:上海市中山東一路12號
          辦公地址:上海市中山東一路12號
          法定代表人:鄭楊
          成立時間:1992年10月19日
          批準設立機關和批準設立文號:中國人民銀行銀復1992(601)號
          組織形式:股份有限公司
          注冊資本:293.52億元人民幣
          存續期間:持續經營
          基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2003]105號
          聯系人:胡波
          聯系電話:(021)61618888
          二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
          (一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
          1.基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資范
          圍、投資對象進行監督。
          本基金將投資于以下金融工具:國內依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業
          板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證)、權證,股指期貨,債券(包括
          但不限于國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央
          行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行
          存款,現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國
          證監會的相關規定)。
          《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金托管人應據以建立
          相關技術系統,基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種,并每月向基金
          托管人提供投資的股票清單,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否
          符合《基金合同》關于證券選擇標準的相關約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。
          本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
          2.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比
          例進行監督:
          (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比例為:
          基金的投資組合比例為:股票占基金資產的比例為80%–95%,其中,本基金投資于
          本基金界定的生態環境行業股票占非現金資產的比例不低于80%。每個交易日日終在扣
          除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或
          到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款
          等。
          因基金規?;蚴袌鲎兓纫蛩貙е峦顿Y組合不符合上述規定的,基金管理人應在合
          理的期限內調整基金的投資組合,以符合上述比例限定。法律法規另有規定時,從其規
          定。
          如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序
          后,可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。
          (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資
          限制:
          1)本基金股票資產占基金資產的比例為80%–95%,本基金投資于本基金界定的生
          態環境行業股票占非現金基金資產的比例不低于80%;
          2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金
          資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
          存出保證金和應收申購款等;
          3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
          4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
          5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
          6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
          7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
          0.5%;
          8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產
          凈值的10%;
          9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
          10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
          持證券規模的10%;
          11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不
          得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
          12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟?
          資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日
          起3個月內予以全部賣出;
          13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本
          基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
          14)本基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
          15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
          值的40%,本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購
          到期后不得展期;
          16)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產
          凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,
          不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內
          的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;在任
          何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;
          在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日
          基金資產凈值的20%;在任何交易日終,持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價
          值,合計(軋差計算)占基金資產的比例為80%–95%;
          17)本基金主動投資于流動性受限資產的市值不得超過本基金資產凈值的15%;因
          證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
          符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
          18)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期
          開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
          15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
          過該上市公司可流通股票的30%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式
          基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;
          19)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
          回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
          20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交
          易的股票合并計算;
          21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
          基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金
          合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合同的約定?;?
          金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規或監管部
          門另有規定的,從其規定。
          (3)法律法規允許的基金投資比例調整期限
          除第2)、12)、17)、19)項規定外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基
          金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
          合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規
          定的特殊情形或本基金合同另有約定的除外。
          基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日正式
          向基金托管人發函說明基金可能的變動規模和公司應對措施,便于基金托管人實施交易
          監督。
          (4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。
          (5)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。
          基金托管人對基金投資的監督和檢查自本托管協議生效之日起開始。
          3.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止
          行為進行監督:
          根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
          (1)承銷證券;
          (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
          (3)從事承擔無限責任的投資;
          (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
          (5)向其基金管理人、基金托管人出資;
          (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
          (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
          法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,則本基
          金投資不再受相關限制,或按照調整后的規定運作,不需要經基金份額持有人大會審議。
          4.基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關聯投資限
          制進行監督。
          基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
          或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
          大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防
          范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
          易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管
          理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪?
          年對關聯交易事項進行審查。
          如法律法規或《基金合同》有關于基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托
          管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名
          單及其更新,并加蓋業務章并書面提交,確保關聯交易名單真實、完整、全面?;鸸?
          理人有責任保管關聯交易名單,名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人。如果基
          金托管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金
          資產損失的,由基金管理人承擔責任。
          5.基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀
          行間債券市場進行監督。
          (1)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手的資信
          風險控制措施進行監督。
          基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫,交易對手庫由
          銀行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成?;鸸芾砣?
          可以根據實際情況的變化,及時對交易對手庫予以更新和調整,并及時書面通知基金托
          管人?;鹜泄苋藫詫疸y行間債券市場交易的交易對手是否符合上述名單進行監
          督。
          (2)基金托管人對銀行間交易市場的交易方式的控制按如下約定進行監督。
          基金管理人應按照審慎的風險控制原則,對銀行間交易對手的資信狀況進行評估,
          控制交易對手的資信風險,確定與各類交易對手所適用的交易結算方式,在具體的交易
          中,應盡力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失,基金托管
          人不承擔賠償責任。
          6.基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。
          基金如投資銀行存款,基金管理人應根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,
          事先確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金管理人可以
          根據實際情況的變化,及時對存款銀行的名單予以更新和調整,并通知基金托管人?;?
          金托管人據此對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監督。
          基金管理人負責對存款銀行的資信控制,并對投資銀行存款的信用風險(包括但不
          限于存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等)進行評估。對于基金投資的銀行存
          款,由于存款銀行發生信用風險事件而造成損失時,先由基金管理人負責賠償,之后有
          權要求相關責任人進行賠償。
          7.基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
          基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流
          通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、法律
          風險和操作風險等各種風險?;鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性風險
          處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。
          (1)本部分的流通受限證券,與上文提及的流動性受限資產并不完全一致,包括
          經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定
          期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已
          發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定
          期不明確的證券。
          (2)基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其董事會
          批準。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、
          基金流動性困難以及相關損失等問題的應對解決措施,以及有關異常情況的處置?;?
          管理人應在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發行股票的相
          關流動性風險處置預案。
          基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有
          效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金管理人原因導致
          本基金出現損失的,基金托管人不承擔任何責任。
          (3)本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于執行投資指令之前兩個工
          作日將有關資料書面提交基金托管人,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、
          完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但
          不限于:
          1)中國證監會批準發行非公開發行股票的批準文件。
          2)有關非公開發行股票的發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。
          3)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
          4)基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的
          通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金管理人提供的有關
          書面信息?;鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在
          投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管
          理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等資料的權利。否則,
          基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管
          人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。
          如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致,應及時上報中國證監會請求
          解決?;鹜泄苋寺男辛吮緟f議規定的監督職責后,不承擔任何責任。
          8.基金托管人對基金投資中期票據進行監督的責任僅限于依據本協議第三條第(一)
          款第二項對投資比例和投資限制進行事后監督,除此外,無其他監督責任。如發現異常
          情況,應及時以書面形式通知基金管理人?;鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人進
          行監督和核查。如因基金管理人原因導致基金出現損失的,基金托管人不承擔任何責任。
          基金管理人管理的基金在投資中期票據前,基金管理人須根據法律、法規、監管部
          門的規定,制定嚴格的關于投資中期票據的風險控制制度和流動性風險處置預案,基金
          管理人在此承諾將嚴格執行該風險控制制度和流動性風險處置預案。
          (二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產
          凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收
          益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
          (三)側袋機制實施期間,本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比
          較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
          (四)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合
          同》、基金托管協議等有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金
          管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向基金托管人發出回函,
          進行解釋或舉證。
          在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;?
          管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監
          會。
          基金管理人應積極配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管協
          議對基金業務的監督和核查,對基金托管人發出的書面提示,必須在規定時間內答復基
          金托管人并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法律法規、
          《基金合同》和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應
          積極配合提供相關數據資料和制度等。
          若基金托管人發現基金管理人發出但未執行的投資指令或依據交易程序已經生效
          的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當
          立即通知基金管理人,并報告中國證監會?;鸸芾砣说纳鲜鲞`規失信行為給基金財產
          或基金份額持有人造成的損失,基金管理人的上述違規失信行為給基金財產或基金份額
          持有人造成的損失,由基金管理人承擔。
          對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令,
          基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知
          基金管理人,并報告中國證監會。
          基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基
          金管理人限期糾正。
          基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,或采
          取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告
          仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。
          三、基金管理人對基金托管人的業務核查
          基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金
          托管人是否安全保管基金財產、是否分別開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、是否復
          核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、是否根據管理人指令辦理清算
          交收、進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
          基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故
          未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
          《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金
          托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向基金管理人發出回
          函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;?
          托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監
          會?;鸸芾砣税l現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督
          管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。
          基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供
          基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。
          基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采
          取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告
          仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
          四、基金財產的保管
          (一)基金財產保管的原則
          1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
          2.基金托管人應按本協議規定安全保管托管財產。未經基金管理人的指令,不得自
          行運用、處分、分配基金的任何財產(基金托管人主動扣收的匯劃費除外)?;鹜泄?
          人不對處于自身實際控制之外的賬戶及財產承擔責任。
          3.基金托管人按照規定為托管的基金財產開設資金賬戶和證券賬戶。
          4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務和
          其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨立。
          5.對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理人負責
          與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金托管人處
          的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基
          金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人對此不承擔責任。
          (二)募集資金的驗證
          募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具
          有托管資格的商業銀行開設的“工銀瑞信基金管理有限公司基金認購專戶”。該賬戶由
          基金管理人開立并管理?;鹉技跐M,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
          額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人聘請具有從事
          證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資
          的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成,基金管理人應將募集
          的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產托管專戶中,并確保劃
          入的資金與驗資金額相一致?;鹜泄苋耸盏接行дJ購資金當日以書面形式確認資金到
          賬情況,并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人,雙方進行賬務處理。
          若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦
          理退款事宜,基金托管人應予以必要協助。
          (三)基金資產托管專戶的開立和管理
          基金托管人以基金托管人的名義或以基金的名義在其營業機構開設資產托管專戶,
          并根據基金管理人合法合規的有效指令辦理資金收付?;鸸芾砣藨鶕煞ㄒ幖盎?
          金托管人的相關要求,提供開戶所需的資料并提供其他必要協助。本基金的資產托管專
          戶的預留印鑒的印章由基金托管人保管和使用。
          本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金托管人或基金的資產托管專戶進行?;?
          金的資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。除因本基金業務需
          要,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使
          用以基金名義開立的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
          資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
          《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理
          機構的其他有關規定。
          (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
          基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海
          分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
          基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?
          管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的
          任何證券賬戶進行本基金業務以外的活動。
          基金證券賬戶的開立由基金托管人負責,管理和運用由基金管理人負責。
          基金托管人保管證券賬戶卡原件。
          基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
          圳分公司開立結算備付金賬戶,基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結算
          有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互
          ?;?、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定和基金托管
          人為履行結算參與人的義務所制定的業務規則執行。
          (五)銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
          《基金合同》生效后,在符合監管機構要求的情況下,基金管理人負責以基金的名
          義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托
          管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限
          公司的有關規定,以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場
          清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶,并代表基金進行銀行間市場債
          券交易的結算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨餐撠熗瓿摄y行間債券市場準入備案。
          (六)其他賬戶的開設和管理
          1、因業務發展而需要開立的其它賬戶,可以根據《基金合同》或有關法律法規的
          規定,經基金管理人和基金托管人協商一致后,由基金托管人負責為基金開立。新賬戶
          按有關規則使用并管理。
          2、法律、法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。
          (七)基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
          基金投資銀行定期存款,基金管理人與基金托管人應比照證監會《關于貨幣市場基
          金投資銀行存款有關問題的通知》的規定,就本基金投資銀行存款業務簽訂書面協議。
          基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂總體合
          作協議,并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
          存款賬戶必須以基金名義開立,賬戶名稱為基金名稱,存款賬戶開戶文件上加蓋預
          留印鑒及基金管理人公章。
          本基金投資銀行存款時,基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議,明確存款
          的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
          為防范特殊情況下的流動性風險,定期存款協議中應當約定提前支取條款。
          基金所投資定期存款存續期間,基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期
          對賬機制,確?;疸y行存款業務賬目及核對的真實、準確。
          (八)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
          基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其中實物
          證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海
          分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金托管
          人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管
          人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜?
          管人以外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產不承擔保
          管責任。
          (九)與基金財產有關的重大合同的保管
          由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、
          基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大
          合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有
          一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安
          全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自
          文件保管部門15年以上。
          五、基金資產凈值計算和會計核算
          (一)基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
          基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計算日基金
          資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值?;鸱蓊~凈值的計算保留到小數點后
          3位,小數點后第4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。
          每個工作日,基金管理人應對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《關于
          證券投資基金執行<企業會計準則>估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》、《關于進
          一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》及其他法律、法規的規定。用于基金信息
          披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;?
          金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的各類基金份額凈值并以雙方認可的方
          式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后以雙方認可的方式發送給基金
          管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。
          根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、審查基
          金管理人計算的基金資產凈值。本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的
          會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金
          管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。法律法規以及監管部門有強制規定的,
          從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。
          (二)基金資產估值方法
          1.估值對象
          基金所擁有的股票、權證、股指期貨、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資
          等資產及負債。
          2.估值方法
          本基金的估值方法為:
          (1)證券交易所上市的有價證券的估值
          1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的
          市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證
          券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;
          如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事
          件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
          價格;
          2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種當日
          的凈價進行估值;
          3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債
          券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
          重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價
          進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市
          價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
          4)交易所上市不存在活躍市場的非固定收益類有價證券,采用估值技術確定公允
          價值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
          計量公允價值的情況下,按成本估值。
          (2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
          1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股
          票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
          2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估
          值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
          3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市
          的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會
          有關規定確定公允價值。
          (3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方
          估值機構提供的價格數據估值。
          (4)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結
          算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。當
          日結算價及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。
          (5)其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。
          (6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管
          理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
          (7)當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可在履行適當程序后,采
          用擺動定價機制,以確?;鸸乐档墓叫?,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法
          規以及監管部門、自律規則的規定。
          (8)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票進行。
          (9)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國
          家最新規定估值。
          如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相
          關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查
          明原因,雙方協商解決。
          根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
          本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經
          相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資
          產凈值的計算結果對外予以公布。
          (三)估值差錯處理
          基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確
          性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視
          為該類基金份額凈值錯誤。
          本托管協議的當事人應按照以下約定處理:
          1、估值錯誤類型
          本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
          或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對
          由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”
          給予賠償,承擔賠償責任。
          上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算
          差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
          2、估值錯誤處理原則
          (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調
          各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯
          誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直
          接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足
          夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的
          情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。
          (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且
          僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
          (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值
          錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還
          不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的
          損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利
          的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應
          當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額
          部分支付給估值錯誤責任方。
          (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
          3、估值錯誤處理程序
          估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
          (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因
          確定估值錯誤的責任方;
          (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評
          估;
          (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和
          賠償損失;
          (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記
          機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
          4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
          (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托
          管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
          (2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管
          人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當
          公告。
          (3)當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金
          份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙
          方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:
          ①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙
          方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基
          金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。
          ②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基金
          份額持有人造成直接損失的,應根據法律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償
          金,就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照各
          自過錯程度并參照管理費和托管費的比例承擔相應的責任。
          ③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核
          對或對基金管理人采用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額
          凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的
          損失,由基金管理人負責賠付。
          ④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而
          導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人
          負責賠付。
          (4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以
          基金管理人計算結果為準。
          (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通
          行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
          (四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
          1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
          2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
          3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協商一致
          的,基金管理人應當暫?;鸸乐?;
          4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
          (五)基金賬冊的建立
          基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照相關各方約定的同一記賬
          方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各
          自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存
          在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。
          經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原
          因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法查
          找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
          (六)基金定期報告的編制和復核
          基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應
          于每月終了后5個工作日內完成。
          在《基金合同》生效后每六個月結束之日起45日內,基金管理人對招募說明書更
          新一次并登載在網站上,并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上?;鸸芾砣?
          在每個季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告;在會計年度半年終了
          后60日內完成半年報告編制并公告;在會計年度結束后90日內完成年度報告編制并
          公告。
          基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加蓋公章
          后,以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核;基金托管人在3個工作日內進行
          復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?個工作日內完成季度報
          告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后7個
          工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?0日內完成半
          年度報告,在半年報完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后
          30日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?5日內完成年度
          報告,在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后45
          日內復核,并將復核結果書面通知基金管理人。
          基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金托
          管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤
          后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業務部門業務章
          的復核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布
          公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告,
          基金托管人有權就相關情況報證監會備案。
          基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確認或出
          具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。
          基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主
          要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
          六、基金份額持有人名冊的登記與保管
          基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生效日、《基金合
          同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份
          額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基
          金份額。
          基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保
          管,基金管理人應按照目前相關規則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子
          或文檔的形式。保管期限為15年。
          在基金托管人編制半年報和年報前,基金管理人應將每年6月30日、12月31日
          的基金持有人名冊送交基金托管人,文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的
          真實、準確、完整?;鹜泄苋藨咨票9?,不得將持有人名冊用于基金托管業務以外
          的其他用途。
          七、爭議解決方式
          (一)本協議適用中華人民共和國法律(為本協議之目的,在此不包括香港、澳門
          特別行政區和臺灣地區法律),并從其解釋。
          (二)相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經
          友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會屆時有效的仲裁
          規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲
          裁費用由敗訴方承擔。
          爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
          勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法
          權益。
          八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
          (一)托管協議的變更與終止
          1.托管協議的變更程序
          本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議,
          其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突,并需經基金管理人、基金托管人加蓋公
          章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字(或蓋章)確認?;鹜泄軈f議
          的變更報中國證監會備案后生效。
          2.基金托管協議終止的情形
          發生以下情況,本托管協議終止:
          (1)《基金合同》終止;
          (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產;
          (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權;
          (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。
          (二)基金財產的清算
          1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清
          算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
          2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
          具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;?
          財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
          3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、
          勤勉、盡責地履行本基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
          4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、
          變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
          5、基金財產清算程序:
          (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
          (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
          (3)對基金財產進行估值和變現;
          (4)制作清算報告;
          (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出
          具法律意見書;
          (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
          (7)對基金剩余財產進行分配。
          6、清算費用
          清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算
          費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
          7、基金財產按下列順序清償:
          (1)支付清算費用;
          (2)交納所欠稅款;
          (3)清償基金債務;
          (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
          基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
          (三)基金財產清算的公告
          清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并
          由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財
          產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
          (四)基金財產清算賬冊及文件的保存
          基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
          注:本基金信息披露事項以法律法規規定及基金合同“第十八部分基金的信息披露”
          約定的內容為準。
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